(記者 周松林)中證中小投資者服務(wù)中心日前在一起投資者與證券公司的糾紛中，首次創(chuàng)新性地采用資金提存公證的方式促成了調(diào)解糾紛，這也是資本市場糾紛調(diào)解中首次使用資金提存公證方式。

　　據(jù)介紹，2016年12月，投資者張某在某證券公司開通證券賬戶，后張某與證券公司因理財產(chǎn)品購買金額問題發(fā)生糾紛。證券公司與張某多次溝通，但雙方就關(guān)鍵事實(shí)的認(rèn)定，無法取得一致。證券公司認(rèn)為張某本身應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，而張某堅持認(rèn)為證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全責(zé)。加之證券公司在協(xié)商過程中態(tài)度消極，事情遲遲得不到解決，導(dǎo)致張某對證券公司后續(xù)處理人員存在偏見，情緒亦非常激動，調(diào)解難度極大。投服中心為緩和雙方之間的信任危機(jī)，在正式開展調(diào)解前，與雙方進(jìn)行了多次磋商，創(chuàng)造性提出通過由證券公司在公證機(jī)關(guān)專戶提存資金的方式，解決了雙方的信任基礎(chǔ)問題，最終雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議，糾紛得到妥善化解。

　　在日常糾紛調(diào)解過程中，調(diào)解工作往往陷入一種尷尬境地，即投資者要求先拿到賠償，才愿意撤訴或履行約定的義務(wù)，而機(jī)構(gòu)方則擔(dān)心賠償款給付后，投資者不履行調(diào)解協(xié)議，機(jī)構(gòu)方缺乏有效制約手段。在這種互不信任的氛圍下，調(diào)解工作難以有效開展。此次資金提存公證方式的成功運(yùn)用，對于調(diào)解雙方建立信任基礎(chǔ)、縮短調(diào)解周期、降低投資者維權(quán)成本、提升調(diào)解成功率以及保障調(diào)解執(zhí)行等方面具有重要意義。

　　投服中心表示，資金提存公證方式對于促成調(diào)解有三點(diǎn)優(yōu)勢：首先，辦理資金提存公證事先需要雙方共同簽訂資金提存協(xié)議書。此過程本身就是一個達(dá)成共識的過程，可以在正式調(diào)解前，使雙方信任感逐步建立，創(chuàng)造一個良好的調(diào)解氛圍；其次，提存方通過存入資金，體現(xiàn)解決問題的誠意，投資者心理上得到一種安慰，更容易與機(jī)構(gòu)方達(dá)成和解；再次，公證提存資金可以有效保障調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行。資金提存后，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下，提存方將無法主動反悔，只要投資者完成調(diào)解協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，就可以直接取得提存資金，更有利于中小投資者權(quán)益保護(hù)。

　　下一步，投服中心將積極總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，一方面將資金提存公證方式制度化，使其成為提高調(diào)解成功率、增強(qiáng)調(diào)解權(quán)威性的重要方式，供雙方當(dāng)事人選擇；另一方面積極強(qiáng)化與全國相關(guān)公證部門的合作，推廣資金提存公證解決糾紛的經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮資金提存公證等公證職能的優(yōu)勢，促進(jìn)投資者保護(hù)工作取得更大成效。