9月17日，大連華訊投資股份有限公司武漢分公司因存多項違規(guī)行為被湖北證監(jiān)局責令予以改正并暫停新增客戶。

　　經(jīng)查，湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)大連華訊投資股份有限公司武漢分公司存在以下違規(guī)行為：分公司內(nèi)部控制不完善；信息公示內(nèi)容不完整；未對部分客戶進行風險揭示；未完整保存所有的營銷留痕記錄。

　　湖北證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十二條第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關(guān)規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求大連華訊投資股份有限公司武漢分公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正并暫停新增客戶。大連華訊投資股份有限公司武漢分公司應(yīng)及時采取有效措施加以整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營，在整改完成后向湖北證監(jiān)局提交書面整改報告，湖北證監(jiān)局將組織檢查驗收。整改驗收完成之前，大連華訊投資股份有限公司武漢分公司不得新增客戶。