首次券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果出爐！

　　9月24日，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱中證協(xié))官網(wǎng)公告了2020年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果，參與評價的96家券商中，獲得A類評價的有27家；獲得B類評價的有50家；19家獲得C類評價，包括愛建證券、國海證券、國融證券、紅塔證券等。

　　中證協(xié)表示，未來將進一步健全執(zhí)業(yè)能力評價體系，通過執(zhí)業(yè)能力評價發(fā)揮好自律引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，促進證券公司建立業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控相平衡的發(fā)展理念。

　　27家證券公司獲A類評價

　　根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》(下稱《辦法》)，評價結(jié)果分為A、B、C三類,其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

　　評價結(jié)果顯示，參與評價的96家券商中，獲得A類評價的有27家，其中包括中信證券、中信建投、中金公司、國泰君安等頭部券商；還有財通證券、財信證券、長江證券、國金證券、天風(fēng)證券等中型券商也獲得A類評價。

　　中證協(xié)指出，公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價包括公司債券基礎(chǔ)保障能力、公司債券業(yè)務(wù)能力、公司債券合規(guī)展業(yè)能力、公司債券項目風(fēng)險控制實效和服務(wù)國家戰(zhàn)略能力五類指標，是對證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的綜合性評價。

　　獲得B類評價的有50家，超過評價總數(shù)的一半，包括中銀國際、東方財富、華安證券、華金證券、江海證券、民生證券、南京證券等。

　　幾家歡喜幾家憂，還有19家獲得C類評價，如愛建證券、大同證券、國海證券、華寶證券、華林證券、世紀證券等。

　　 數(shù)據(jù)來源：Wind

　　此前多家券商因債券業(yè)務(wù)受監(jiān)管處罰

　　中證協(xié)表示，本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2019年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。

　　從監(jiān)管此前公布的多起券商債券罰單中，可一窺評價結(jié)果背后的原因。根據(jù)不完全統(tǒng)計，首創(chuàng)證券、山西證券、宏信證券、華福證券、恒泰證券等多家因債券業(yè)務(wù)受到監(jiān)管的處罰。

　　如國融證券在2019年12月因債券業(yè)務(wù)被浙江證監(jiān)局出具警示函。債券發(fā)行人三鼎控股截至措施出具日尚未披露2019年公司債券半年度報告，同時三鼎控股2018年公司債券年度報告關(guān)于募集資金用途的信息披露不真實、不準確、不完整，國融證券作為三鼎控股債券的受托管理人，收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。

　　2020年6月份，安徽證監(jiān)局連發(fā)3份公告，約談華福證券、西部證券、新時代證券，約談原因均與債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)。具體來看，上述3家券商在債券承銷盡職調(diào)查的過程中，存在對發(fā)行人對外擔(dān)保的信息核查、督促不到位，對發(fā)行人公司治理及內(nèi)控運行關(guān)注不夠等問題。

　　進一步健全執(zhí)業(yè)能力評價體系

　　為促進證券公司提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，增強公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實效，2019年10月18日中證協(xié)公布《辦法》，今年是《辦法》實施后首次券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價。

　　從分值和評類標準看，《辦法》明確，能力評價指標滿分為100分，其中公司債券基礎(chǔ)保障能力指標滿分為20分，公司債券業(yè)務(wù)能力指標滿分為30分，公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標滿分為20分，公司債券項目風(fēng)險控制實效指標滿分為20分，服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標滿分為10分。

　　原則上評價得分排名前30%的證券公司劃為A類，評價得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

　　《辦法》特別指出，存在以下情形之一的證券公司也將評為C類：一是未按要求報送能力評價材料的；二是公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標項得分為0或者得分為負數(shù)的；三是產(chǎn)生嚴重不良社會影響等其他協(xié)會認為應(yīng)當(dāng)納入的。

　　中證協(xié)表示，執(zhí)業(yè)能力評價是協(xié)會貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》的具體舉措，是強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵的重要方式，未來將進一步健全執(zhí)業(yè)能力評價體系，通過執(zhí)業(yè)能力評價發(fā)揮好自律引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，促進證券公司建立業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控相平衡的發(fā)展理念，實現(xiàn)由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量能力型的發(fā)展轉(zhuǎn)變，同時推動形成市場激勵約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。