重慶證監(jiān)局

　　關(guān)于對××證券股份有限公司××證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

　　××證券股份有限公司××證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中存在未充分驗證客戶資料的真實性、準確性等適當(dāng)性管理工作不到位的違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第117號，以下簡稱《管理辦法》)第十二條的規(guī)定。

　　按照《管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的措施。

　　你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)重視問題，引以為戒，切實提高合規(guī)管理和風(fēng)險控制水平，加強適當(dāng)性管理工作，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　你營業(yè)部如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　重慶證監(jiān)局

　　2019年7月31日

　　陜西證監(jiān)局

　　關(guān)于對××證券有限責(zé)任公司××營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　××證券有限責(zé)任公司××營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：

　　一、未審慎履行客戶資料審核責(zé)任。個別客戶風(fēng)險承受能力測評問卷、兩融業(yè)務(wù)知識評測表、兩融業(yè)務(wù)開立申請表客戶簽名筆跡不一致，個別70歲以上客戶合格投資者申請表、風(fēng)險揭示雙錄投資者意愿確認書、客戶交易結(jié)算資金銀行存款協(xié)議書客戶簽名筆跡不一致，個別客戶申請私募資管計劃合格投資者資料中其工作單位2019年10月25日提供其收入證明，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示該單位已于2016年6月注銷，不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號)第二十八條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條的規(guī)定。

　　二、反洗錢監(jiān)控處置措施執(zhí)行不及時。反洗錢管理系統(tǒng)2020年9月16日顯示5名客戶存在“使用同一IPMAC地址交易”的預(yù)警信息，9月18日營業(yè)部合規(guī)人員排查結(jié)論為“經(jīng)與客戶聯(lián)系，客戶確認賬戶是本人操作”“排除可疑不上報”，通話記錄顯示與客戶通話時間為9月28日，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第(三)項的規(guī)定。

　　按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)于2020年12月15日前予以整改，并向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　陜西證監(jiān)局

　　2020年11月19日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條和《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，認真審核客戶資料的真實性和完整性。

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。