本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次上市流通的股份數(shù)量為162,708,000股，限售期為自公司在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市之日起十二個月。

　　●本次上市流通日期為2023年5月25日。

　　一、本次上市流通的限售股類型

　　公司于2022年3月31日取得由上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）下發(fā)的《關(guān)于觀典防務技術(shù)股份有限公司轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的決定》（【2022】87號），上交所同意公司轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板。2022年5月25日公司完成在上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市，本次轉(zhuǎn)板上市股數(shù)為237,510,000股，其中無限售流通股的股票數(shù)量112,350,000股，限售流通股的股票數(shù)量125,160,000股。

　　本次上市流通的限售股為公司在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市前所持有的股份，限售股股東數(shù)量為2名，均為在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市前所持有的股份，鎖定期為自公司在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市之日起十二個月，該部分限售股股東對應的現(xiàn)有股份數(shù)量為162,708,000股，占公司股本總數(shù)的52.70%。本次上市流通日期為2023年5月25日。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　自公司2020年度分紅及轉(zhuǎn)增方案實施完成之日起，公司總股本由158,340,000股增至237,510,000股，其中無限售條件流通股為112,350,000股，有限售條件流通股為125,160,000股。

　　自公司2021年度分紅及轉(zhuǎn)增方案實施完成之日起，公司總股本由237,510,000股增至308,763,000股，其中無限售條件流通股為146,055,000股，有限售條件流通股為162,708,000股。

　　三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

　　根據(jù)公司《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市公告書》等相關(guān)文件，本次限售股上市流通的股東高明先生及李振冰先生承諾：

　　1、自轉(zhuǎn)板公司在科創(chuàng)板上市之日起十二個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理轉(zhuǎn)板公司在科創(chuàng)板上市前所持有的股份（所持有的轉(zhuǎn)板公司股份包括直接持有及間接持有，下同），也不由轉(zhuǎn)板公司回購該部分股份。

　　2、在上述持股鎖定期（包括延長的鎖定期，下同）屆滿后，本人將及時按照上海證券交易所科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則申報本人所持有轉(zhuǎn)板公司股份及其變動情況。在擔任轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本人所持有轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的百分之二十五。本人自離職后半年內(nèi)，亦不轉(zhuǎn)讓本人持有的股份。本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個月內(nèi)，同樣遵守上述規(guī)定。

　　3、本人減持事項將嚴格遵守法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會、上海證券交易所科創(chuàng)板以及轉(zhuǎn)板公司《公司章程》等相關(guān)規(guī)定或約定。

　　4、本人因未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸轉(zhuǎn)板公司所有，本人將在獲得收入的五日內(nèi)將前述收入支付至轉(zhuǎn)板公司指定賬戶。如果因本人未履行上述承諾事項給轉(zhuǎn)板公司或者其他投資者造成損失的，本人將向轉(zhuǎn)板公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。

　　5、本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。

　　四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

　　截至本公告披露日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

　　五、中介機構(gòu)核查意見

　　中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）作為本公司轉(zhuǎn)板上市的持續(xù)督導機構(gòu)，經(jīng)核查認為：截至核查意見出具之日，觀典防務技術(shù)股份有限公司本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板方法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份股東均已嚴格履行了相關(guān)承諾或安排；本次解除限售股份數(shù)量、上市流通時間等均符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則要求；觀典防務技術(shù)股份有限公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。中信證券對公司本次限售股份上市流通事項無異議。

　　六、本次上市流通的限售股情況

　?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲?shù)為162,708,000股

　　1.本次上市流通的限售股份數(shù)量為162,708,000股，占公司股本總數(shù)的52.70%，限售期為自公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市之日起十二個月。本公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部限售股份數(shù)量。

　?。ǘ┍敬紊鲜辛魍ㄈ掌跒?023年5月25日

　?。ㄈ┫奘酃缮鲜辛魍骷毲鍐?/p>

　　■

　　限售股上市流通情況表：

　　■

　　注：本次限售股份為公司轉(zhuǎn)板上市所形成，上市流通參照首次公開發(fā)行限售股上市流通流程操作。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　《中信證券股份有限公司關(guān)于觀典防務技術(shù)股份有限公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市限售股上市流通的核查意見》。

　　特此公告。

　　觀典防務技術(shù)股份有限公司董事會

　　2023年5月18日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：