近年來，證券公司業(yè)務品種及業(yè)務模式日趨多樣化、復雜化，相應地管理模式上呈現(xiàn)出以業(yè)務品種為中心的組織架構(gòu)轉(zhuǎn)向以客戶為中心的組織架構(gòu)的趨勢。同時，隨著融資類業(yè)務、衍生品業(yè)務的不斷發(fā)展壯大，母子公司對客戶及其關(guān)聯(lián)方的業(yè)務交叉日益增多，證券公司風險暴露的形式也更加多樣、復雜，加之金融市場信用風險事件頻發(fā)，證券公司的融資類、信用債投資等業(yè)務踩雷事件也屢見不鮮。

　　6月30日，為適應行業(yè)發(fā)展趨勢，促進證券公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，防范系統(tǒng)性風險，中證協(xié)風險管理委員會成立專題小組在總結(jié)行業(yè)同一業(yè)務、同一客戶風險管理機制優(yōu)秀實踐經(jīng)驗的基礎上，研究起草《證券業(yè)務示范實踐第4號——證券公司同一業(yè)務同一客戶風險管理》(以下簡稱《示范實踐》)，為證券公司實現(xiàn)同一業(yè)務、同一客戶相關(guān)風險信息集中管理提供參考。

　　就在2014年，中證協(xié)發(fā)布《證券公司全面風險管理規(guī)范》，要求證券公司應當“建立與業(yè)務復雜程度和風險指標體系相適應的風險管理信息技術(shù)系統(tǒng)”，并“實現(xiàn)同一業(yè)務、同一客戶相關(guān)風險信息的集中管理”。

　　《示范實踐》主要分為四部分，一是介紹如何構(gòu)建同一業(yè)務及同一客戶風險管理機制，對同一業(yè)務從定義、分類分層及新業(yè)務歸集原則等方面介紹了如何構(gòu)建同一業(yè)務風險管理機制；針對同一客戶，歸納了如何做好單一客戶身份識別、如何通過識別客戶間關(guān)聯(lián)關(guān)系認定同一客戶。二是在考慮各種風險信息類別的基礎上明確了風險信息收集的范圍與標準。三是針對同一業(yè)務、同一客戶分別展示了在風險管理方面的應用，包括通過實施同一業(yè)務管理，為證券公司實現(xiàn)對各類業(yè)務各層級、各維度風險指標的每日(T+1)計量及風險監(jiān)測夯實基礎；針對同一客戶，可以應用于事前、事中、事后全流程風險管理。四是介紹同一業(yè)務、同一客戶數(shù)據(jù)集市建設的系統(tǒng)實現(xiàn)以及同一業(yè)務、同一客戶相關(guān)系統(tǒng)服務的實現(xiàn)方法，包括建立數(shù)據(jù)集市的關(guān)鍵步驟，系統(tǒng)服務實施中需要重點關(guān)注的問題等內(nèi)容。

　　中證協(xié)表示，建立同一業(yè)務、同一客戶風險管理機制，有助于引導證券公司按照科學合理的方法對具有相同風險特征的業(yè)務采取基本一致的風控措施。證券公司在準確識別客戶關(guān)聯(lián)關(guān)系的基礎上，優(yōu)化風險管理全流程，實現(xiàn)對客戶評級授信、風險監(jiān)測及后續(xù)管理等的統(tǒng)一管控，將有效提升全面風險管理能力。