本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示

　　威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“威海廣泰”、“公司”或“發(fā)行人”）和中航證券有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)（主承銷商）”或“中航證券”）根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（證監(jiān)會令[第206號]）、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第208號]）、《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則》（深證上[2023]101號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》（深證上[2022]731號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號一一業(yè)務(wù)辦理（2023年2月修訂）》（深證上[2023]134號）等相關(guān)規(guī)定組織實施本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”或“廣泰轉(zhuǎn)債”）。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債向發(fā)行人在股權(quán)登記日（2023年10月17日，T-1日）收市后中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行。請投資者認真閱讀本公告及深交所網(wǎng)站（www。szse.cn）公布的相關(guān)規(guī)定。

　　本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購、繳款和投資者棄購處理等環(huán)節(jié)的重要提示如下：

　　1、網(wǎng)上投資者申購可轉(zhuǎn)債中簽后，應(yīng)根據(jù)《威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券中簽號碼公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2023年10月20日（T+2日）日終有足額的認購資金，投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律法規(guī)由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的規(guī)定。投資者放棄認購的部分由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　　2、當原股東優(yōu)先認購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資者申購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的70%時，或當原股東優(yōu)先認購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資者繳款認購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計不足本次發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）將協(xié)商是否采取中止發(fā)行措施，并及時向深交所報告，如果中止發(fā)行，將就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露，并將在批文有效期內(nèi)擇機重啟發(fā)行。

　　本次可轉(zhuǎn)債由保薦機構(gòu)（主承銷商）以余額包銷的方式承銷，對認購金額不足70,000.00萬元的部分承擔余額包銷責任，包銷基數(shù)70,000.00萬元，保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)網(wǎng)上資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷金額，包銷比例原則上不超過本次發(fā)行總額的30%，即原則上最大包銷金額為21,000.00萬元。當包銷比例超過本次發(fā)行總額的30%時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將啟動內(nèi)部承銷風險評估程序，并與發(fā)行人協(xié)商決定是否中止本次發(fā)行。如確定繼續(xù)履行發(fā)行程序，保薦機構(gòu)（主承銷商）將調(diào)整最終包銷比例，全額包銷投資者認購金額不足的金額，并及時向深交所報告；如確定采取中止發(fā)行措施，保薦機構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人將及時向深交所報告，公告中止發(fā)行原因，并將在批文有效期內(nèi)擇機重啟發(fā)行。

　　3、投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券申購。

　　放棄認購情形以投資者為單位進行判斷。放棄認購的次數(shù)按照投資者實際放棄認購的新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的次數(shù)累計計算。投資者持有多個證券賬戶的，其任何一個證券賬戶發(fā)生放棄認購情形的，放棄認購次數(shù)累計計算。不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認購情形也納入統(tǒng)計次數(shù)。

　　企業(yè)年金賬戶以及職業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按不同投資者進行統(tǒng)計。

　　根據(jù)《威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》，本次發(fā)行的發(fā)行人威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司及保薦機構(gòu)（主承銷商）中航證券有限公司于2023年10月19日（T+1日）主持了廣泰轉(zhuǎn)債網(wǎng)上發(fā)行中簽搖號儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關(guān)單位代表的監(jiān)督下進行，搖號結(jié)果經(jīng)深圳市羅湖公證處公證。

　　現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：

　　■

　　凡參與廣泰轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有196,092個，每個中簽號碼只能認購1手（10張，1000元）廣泰轉(zhuǎn)債。

　　特此公告。

　　發(fā)行人：威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：中航證券有限公司

　　2023年10月20日

　　■

　　■

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：