關(guān)于對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
來源： 證監(jiān)會四川監(jiān)管局
作者：佚名
摘要： 四川大決策證券投資顧問有限公司：經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷；二是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形；三是部分投資建議缺乏合理依據(jù)；四是客戶回訪機(jī)制不健全。
四川大決策證券投資顧問有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷；二是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形；三是部分投資建議缺乏合理依據(jù)；四是客戶回訪機(jī)制不健全。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三條、第八條、第九條、第十六條、第二十一條、第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2025年12月22日
關(guān)鍵詞：
審核：yj127
編輯:yj127
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