11月30日，在最高人民法院、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合召開“全國(guó)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)總結(jié)暨全面推進(jìn)工作會(huì)議”。券商中國(guó)記者從會(huì)上了解到，在總結(jié)前期經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，下一步證券期貨糾紛多元化解機(jī)制將全面推開。

　　根據(jù)安排，將探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制、調(diào)解前置程序，增加依托“中國(guó)投資者網(wǎng)”建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)，建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度，供當(dāng)事人自愿選擇，調(diào)解糾紛服務(wù)具有公益性。記者還了解到，調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng)，不收取費(fèi)用。

　　在后續(xù)約束方面，經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。同時(shí)，對(duì)于證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體無(wú)正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　本次推進(jìn)會(huì)以最高人民法院為主會(huì)場(chǎng)，并在全國(guó)32個(gè)高級(jí)人民法院設(shè)分會(huì)場(chǎng)。

　　完善多元化糾紛解決機(jī)制是重大改革任務(wù)

　　實(shí)踐中，證券期貨糾紛化解存在一些突出問(wèn)題，如調(diào)解組織實(shí)力參差不齊、與法院溝通協(xié)調(diào)成本高，法院對(duì)調(diào)解協(xié)議的認(rèn)可度不高、司法確認(rèn)難度大，對(duì)多元化解機(jī)制支持保障有待提高、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體參與調(diào)解意愿較弱等。

　　針對(duì)這些問(wèn)題，2015年12月，中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的意見》，從制度層面對(duì)多元化糾紛解決機(jī)制改革作出頂層設(shè)計(jì)。

　　2016年6月，最高院發(fā)布《關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元化糾紛解決機(jī)制的改革意見》，對(duì)人民法院開展多元化糾紛解決機(jī)制改革，進(jìn)一步加強(qiáng)平臺(tái)建設(shè)、健全制度建設(shè)、完善程序安排、強(qiáng)化工作保障等提出具體要求。

　　2016年5月，最高院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》，決定在上海等全國(guó)36個(gè)地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)。

　　據(jù)了解，自2016年啟動(dòng)試點(diǎn)的兩年多來(lái)，通過(guò)多元化糾紛調(diào)解方式共直接受理或受法院委托調(diào)解案件9116件，辦結(jié)率91.33%，調(diào)解成功率81.28%，給付金額14.97億元。同時(shí)目前已經(jīng)初步形成覆蓋資本市場(chǎng)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各省市的多層次、多元化調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，目前證券期貨試點(diǎn)組織55家，38家調(diào)解機(jī)構(gòu)納入法院特邀調(diào)解組織名冊(cè)。

　　最高人民法院黨組書記、院長(zhǎng)周強(qiáng)在會(huì)上指出，要充分認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的重要意義。證券期貨糾紛多元化解機(jī)制是資本市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)性制度，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)是營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”、推進(jìn)社會(huì)治理現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)，是維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。。近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在優(yōu)化投資者維權(quán)機(jī)制，暢通投資者維權(quán)渠道，支持投資者依法維護(hù)自身權(quán)益方面，做了大量的工作，取得了明顯的成效。

　　周強(qiáng)要求，要樹立適應(yīng)新時(shí)代要求的證券期貨糾紛多元化解理念，充分發(fā)揮司法的引導(dǎo)、推動(dòng)和保障作用，不斷完善訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，讓更多社會(huì)力量有序參與矛盾糾紛化解工作。

　　最高法院和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)文

　　券商中國(guó)記者在現(xiàn)場(chǎng)獲悉，今日最高人民法院、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》。

　　《通知》在保持《試點(diǎn)通知》原有框架及主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)增加了全面實(shí)施后的有關(guān)要求、試點(diǎn)中總結(jié)的創(chuàng)新機(jī)制和做法、繼續(xù)探索推進(jìn)遠(yuǎn)程調(diào)解和司法確認(rèn)等便利投資者的舉措等。

　　一是將證券期貨糾紛多元化解機(jī)制從試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)大至全國(guó)范圍。從8家試點(diǎn)調(diào)解組織擴(kuò)大至中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)商最高人民法院確定的調(diào)解組織。調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng)，不收取費(fèi)用。建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度，供當(dāng)事人自愿選擇。

　　二是增加了探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制、調(diào)解前置程序，提升調(diào)解在快速解決糾紛中的作用等規(guī)定。這意味著當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，有望可以用書面形式記載調(diào)解過(guò)程中雙方?jīng)]有爭(zhēng)議的事實(shí)，以免去在訴訟過(guò)程中就此繼續(xù)舉證的程序。此外，未來(lái)在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上，法院可以引導(dǎo)當(dāng)事人在登記立案前由特邀調(diào)解組織先行調(diào)解。

　　三是增加依托“中國(guó)投資者網(wǎng)”建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺(tái)，調(diào)解組織研究制定在線糾紛解決規(guī)則，法院系統(tǒng)探索開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)等規(guī)定。

　　四是增加證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體配合人民法院、調(diào)解機(jī)構(gòu)查明事實(shí)，主動(dòng)履行調(diào)解協(xié)議的要求。目前，共有5家調(diào)解組織實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上接收調(diào)解申請(qǐng)，16家調(diào)解組織已具備視頻、電話等形式開展遠(yuǎn)程調(diào)解的條件。例如，廣東中證投資者服務(wù)和糾紛調(diào)解中心全面升級(jí)調(diào)解室，設(shè)立專門調(diào)解網(wǎng)站，建立書面建議和定期案例公布制度；黑龍江證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解中心使用視頻方式開展遠(yuǎn)程調(diào)解，成功調(diào)解上市公司虛假陳述案件；江蘇證監(jiān)局指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)在江蘇資本市場(chǎng)網(wǎng)公示調(diào)解員名單、調(diào)解規(guī)則并開設(shè)調(diào)解在線申請(qǐng)專區(qū)；安徽證監(jiān)局正在試點(diǎn)對(duì)接智慧法院與中國(guó)投資者網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)法院網(wǎng)上轉(zhuǎn)辦委托調(diào)解案件、網(wǎng)上確認(rèn)案件。

　　五是明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)解組織監(jiān)管指導(dǎo)的具體分工。最高人民法院民事審判第二庭與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)投資者保護(hù)局成立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作小組，具體負(fù)責(zé)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各高級(jí)人民法院要指導(dǎo)、督促、檢查轄區(qū)內(nèi)人民法院落實(shí)好證券期貨多元化解機(jī)制各項(xiàng)工作要求。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各調(diào)解組織工作；各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)調(diào)解組織加強(qiáng)內(nèi)部管理和規(guī)范運(yùn)作，指導(dǎo)并支持各調(diào)解組織在本轄區(qū)開展工作。地方各級(jí)人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問(wèn)題，及時(shí)層報(bào)最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　根據(jù)《意見》，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制適用范圍包括：自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對(duì)接。

　　為了推進(jìn)調(diào)解結(jié)果落地，《意見》明確：

　　1、經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　2、對(duì)于證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體無(wú)正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　3、人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢(shì)，對(duì)損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時(shí)采取保全措施。對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時(shí)予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

　　周強(qiáng)強(qiáng)調(diào)，要按照《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)各項(xiàng)具體工作。要切實(shí)發(fā)揮多元化解機(jī)制作用，把證券期貨試點(diǎn)調(diào)解組織及調(diào)解員引入訴訟服務(wù)中心，為當(dāng)事人提供更加多元、便捷的司法服務(wù)。要進(jìn)一步加強(qiáng)多元化解機(jī)制的信息化建設(shè)，充分發(fā)揮典型案例指導(dǎo)作用，促進(jìn)信息共享、互聯(lián)互通，推動(dòng)機(jī)制在實(shí)踐中不斷健全完善。要加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增進(jìn)社會(huì)對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的了解和信任，引導(dǎo)當(dāng)事人在自愿選擇基礎(chǔ)上主動(dòng)運(yùn)用行業(yè)調(diào)解平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)糾紛的及時(shí)、高效化解。

　　劉士余提出四點(diǎn)具體要求

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余在出席會(huì)議講話時(shí)表示，做好證券期貨糾紛調(diào)解工作要提高政治站位、切實(shí)提高法律素養(yǎng)、強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)。

　　劉士余要求：

　　1、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位黨委和黨委書記要把這項(xiàng)工作納入黨委的主體責(zé)任和黨委書記第一責(zé)任人的責(zé)任，親自抓，親自到一線調(diào)解，發(fā)揮示范帶頭作用。

　　2、調(diào)解工作者要切實(shí)提高法律素養(yǎng)。在調(diào)解中工作中遇到法律問(wèn)題，要主動(dòng)向法官和律師請(qǐng)教。對(duì)于法院開庭審理相關(guān)證據(jù)糾紛案件的，要積極聯(lián)系旁聽，積累相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)。

　　3、要注重引導(dǎo)廣大投資者增強(qiáng)法律意識(shí)，運(yùn)用法律手段來(lái)化解矛盾糾紛，把矛盾糾紛最大限度的化解在調(diào)解范圍內(nèi)。

　　4、要堅(jiān)持調(diào)解公益服務(wù)定位，發(fā)揮好就近調(diào)解、及時(shí)調(diào)節(jié)的優(yōu)勢(shì)，建立健全靈活高效親民便民的糾紛化解機(jī)制，務(wù)求調(diào)解工作接地氣、求實(shí)效。

　　 試點(diǎn)十大案例出爐

　　推進(jìn)會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席閻慶民公布了試點(diǎn)期間證券期貨糾紛多元化解十大典型案例。

　　閻慶民表示，這些案例具有典型代表性，覆蓋了期債發(fā)行、股權(quán)糾紛、虛假陳述、交易糾紛、系統(tǒng)故障糾紛、理財(cái)違約等，同時(shí)糾紛化解具有創(chuàng)新性，如小額速調(diào)機(jī)制等。同時(shí)，這些案例的調(diào)節(jié)方式具有創(chuàng)新性，解決過(guò)程和依據(jù)體現(xiàn)了專業(yè)性。

　　　　券商中國(guó)記者注意到，在這些案例中，創(chuàng)下了多個(gè)“首例”。如“上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛案件”是我國(guó)保薦機(jī)構(gòu)先行賠付投資者損失的首次嘗試，不僅化解了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和發(fā)行主體與眾多投資者之間的矛盾糾紛，也促進(jìn)了公司的平穩(wěn)退市，維護(hù)了資本市場(chǎng)和社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

　　“上市公司控制權(quán)之爭(zhēng)糾紛案例”通過(guò)調(diào)解方式化解長(zhǎng)達(dá)4年的上市公司控制權(quán)之爭(zhēng)，為今后同類糾紛處理探索了一條可資借鑒的新路徑。2018年5月，在總結(jié)本案經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，調(diào)解中心和深圳國(guó)際仲裁院合作成立境內(nèi)資本市場(chǎng)首家“并購(gòu)爭(zhēng)議解決中心”。

　　“投資者與期貨公司及其營(yíng)業(yè)部期貨交易糾紛案例”是最高人民法院委托調(diào)解的第一起商事案件。法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)三方合力化解糾紛事半功倍。

　　“投資者與期貨公司交易系統(tǒng)故障糾紛案例”的成功調(diào)解為后續(xù)類似案件處理提供了借鑒。在責(zé)任分配上，由于投資者相對(duì)處于弱勢(shì)地位，在證據(jù)保存上確實(shí)存在困難，可考慮向投資者做適當(dāng)傾斜。在賠償形式上，因多數(shù)系統(tǒng)故障類案件涉及金額不大，考慮到機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)制度等限制，機(jī)構(gòu)在承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的基礎(chǔ)上，可靈活運(yùn)用多種方式對(duì)投資者進(jìn)行補(bǔ)償。

　　“公證提存化解投資者與證券公司理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)糾紛案例”是資本市場(chǎng)糾紛調(diào)節(jié)中首次使用資金提存公證手段促成調(diào)解的案例。

　　“首例適用小額速調(diào)機(jī)制糾紛案例”為糾紛解決和投資者快速獲得賠償提供了新路徑，提高了調(diào)解效率。目前該機(jī)制已經(jīng)在18個(gè)?。ㄊ校┏晒υ圏c(diǎn)推廣，實(shí)踐中已有多起成功案例。

　　“基金資管產(chǎn)品債券交易連環(huán)違約糾紛案例”是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員間債券交易糾紛第一案，通過(guò)行業(yè)內(nèi)部封閉化處置，采用多元手段化解行業(yè)糾紛矛盾節(jié)約了司法資源，快速有效降低了會(huì)員間的矛盾沖突，防范個(gè)例風(fēng)險(xiǎn)演變成局部風(fēng)險(xiǎn)甚至行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，入選案例中，參與調(diào)解糾紛的單位最多的數(shù)量高達(dá)8家，也體現(xiàn)了案件法律關(guān)系之復(fù)雜、法律認(rèn)定難度之大。

　　中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授范愉表示，試點(diǎn)工作中形成的錯(cuò)位發(fā)展的改革思路、糾紛預(yù)防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務(wù)實(shí)柔性的改革策略等經(jīng)驗(yàn)值得肯定和推廣。目前已具備將試點(diǎn)轉(zhuǎn)為全面推進(jìn)的基礎(chǔ)和條件。

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