混沌天成遭證監(jiān)會行政監(jiān)管
摘要： 1月26日，混沌天成（871102）發(fā)布公告稱，公司于2018年1月24日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于對混沌天成期貨股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》?！侗O(jiān)管決定》中稱，混沌天成通過全
1月26日，混沌天成（871102）發(fā)布公告稱，公司于2018年1月24 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于對混沌天成期貨股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。
《監(jiān)管決定》中稱，混沌天成通過全資子公司混沌天成投資管理（深圳）有限公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在以下違規(guī)行為：一是安排其他結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第四條第四項的規(guī)定；二是個別資產(chǎn)管理計劃由提供投資建議的第三方機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風險管控機制，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第五條第三項的規(guī)定。
證監(jiān)會稱，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對混沌天成采取責令改正監(jiān)督管理措施，并責令混沌天成應(yīng)當于2018年2月底前完成整改，并將整改報告呈請所在轄區(qū)證監(jiān)局報送證監(jiān)會。
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