新三板建立自律監(jiān)管復(fù)核機(jī)制
摘要: 新華社北京6月14日電(記者許晟)為進(jìn)一步完善新三板自律管理,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司14日發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)復(fù)核實(shí)施細(xì)則,成立復(fù)核委員會(huì),建立自律監(jiān)管復(fù)核機(jī)制,被監(jiān)管人員可以對(duì)部分自律監(jiān)管措施決定申請(qǐng)復(fù)核。根據(jù)細(xì)則,
新華社北京6月14日電(記者許晟)為進(jìn)一步完善新三板自律管理,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司14日發(fā)布股轉(zhuǎn)系統(tǒng)復(fù)核實(shí)施細(xì)則,成立復(fù)核委員會(huì),建立自律監(jiān)管復(fù)核機(jī)制,被監(jiān)管人員可以對(duì)部分自律監(jiān)管措施決定申請(qǐng)復(fù)核。
根據(jù)細(xì)則,申請(qǐng)人可以對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的強(qiáng)制終止股票掛牌審查決定、強(qiáng)制股票終止掛牌決定、紀(jì)律處分決定和部分對(duì)當(dāng)事人影響較大的自律監(jiān)管措施決定申請(qǐng)復(fù)核。
此外,為強(qiáng)化一線監(jiān)管,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同日還發(fā)布自律監(jiān)管細(xì)則。細(xì)則增加了“要求公開更正”等監(jiān)管措施種類,并將收購人和破產(chǎn)管理人納入監(jiān)管對(duì)象,結(jié)合現(xiàn)有分層探索了差異化監(jiān)管安排,明確了自律監(jiān)管措施與行政監(jiān)管措施的銜接機(jī)制等。
股轉(zhuǎn)公司數(shù)據(jù)顯示,今年以來,股轉(zhuǎn)公司已對(duì)606家掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人給出通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分,并記入誠信檔案。處分事由主要是未按期編制并披露2018年年度報(bào)告,此外還涉及虛假信息披露、金額較大的關(guān)聯(lián)方資金占用或違規(guī)擔(dān)保等。
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