10月21日，獲悉，昨日晚間北京證監(jiān)局通告，因未嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為致使員工長期代客理財下單操作，長江證券北京萬柳東路證券營業(yè)部被采取責令改正措施。

　　北京證監(jiān)局稱，該營業(yè)部未采取有效措施嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，對營業(yè)部辦公場所的電子設備使用情況監(jiān)督失效，存在營業(yè)部員工長期使用辦公場所電子設備進行代客理財下單操作的情況。這一行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項的規(guī)定。

　　北京證監(jiān)局要求，該營業(yè)部應采取切實有效的整改措施，加強員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善經(jīng)營管理和內(nèi)部合規(guī)管控機制，切實做到合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責。營業(yè)部應于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　值得注意的是，這是今年以來長江證券收到的第3張罰單。

　　據(jù)悉，此前兩次處罰的對象為長江證券深圳分公司和廣州天河北路證券營業(yè)部。

　　頭圖來源：123RF

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