發(fā)布日期：2021-07-02

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年6月） 上期所2021年6月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為89起。其中，自成交超限30起，頻繁報撤單超限53起，大額報撤單3起，實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示92次，將17名客戶和3個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報25次，并對其中3名客戶和2個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對192組563個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對42組106個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索10起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，存在實控關(guān)系未申報5起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動2起，錯單交易2起，均對相關(guān)會員和客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對2起涉嫌違規(guī)交易進行立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　上期能源2021年6月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為19起。其中，自成交超限7起，頻繁報撤單超限10起，大額報撤單2起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示21次，將2名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報2次。

　　實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對106組375個客戶進行

　　實際控制關(guān)系認定，對1組9個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系客戶涉嫌存在實控關(guān)系未申報，通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所7月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2110。

　　錫：Sn2108、Sn2109、Sn2110。

　　不銹鋼：Ss2108、Ss2109、Ss2110、Ss2111。

　　黃金：Au2108、Au2110、Au2202。

　　白銀：Ag2109、Ag2110、Ag2111、Ag2201。

　　螺紋鋼：Rb2111、Rb2112、Rb2202、Rb2203。

　　熱軋卷板：Hc2109、Hc2111、Hc2112、Hc2202、Hc2203。

　　石油瀝青：Bu2108、Bu2110、Bu2111。

　　天然橡膠：Ru2110、Ru2111、Ru2203、Ru2204。

　　紙漿：Sp2108、Sp2110、Sp2111。

　　上期能源7月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2110、Sc2111、Sc2201、Sc2202。

　　20號膠：Nr2109、Nr2110、Nr2111、Nr2112。

　　低硫燃料油：Lu2109、Lu2110、Lu2111、Lu2112。

　　國際銅：Bc2109、Bc2110、BC2111、BC2112。

　　上期所期貨期權(quán)做市商名單，排名不分先后：

　　鎳期貨——

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　光大光子投資管理有限公司

　　錫期貨——

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　光大光子投資管理有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　不銹鋼期貨——

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　黃金期貨——

　　交通銀行股份有限公司

　　中國民生銀行股份有限公司

　　中國銀行股份有限公司

　　上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　平安銀行股份有限公司

　　招商銀行股份有限公司

　　浙商銀行股份有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　山東招金投資股份有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　深圳前海景佑貿(mào)易有限公司

　　上海德璋投資管理有限公司

　　白銀期貨——

　　交通銀行股份有限公司

　　上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　平安銀行股份有限公司

　　招商銀行股份有限公司

　　浙商銀行股份有限公司

　　浙江濟海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　山東招金投資股份有限公司

　　東方證券股份有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　國信金陽資本管理有限公司

　　螺紋鋼期貨——

　　浙江南華資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　東方證券股份有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　物產(chǎn)中大金屬集團有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　蘇州創(chuàng)元和贏資本管理有限公司

　　華泰證券股份有限公司

　　熱軋卷板期貨——

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　物產(chǎn)中大金屬集團有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　中期國際風(fēng)險管理有限公司

　　東海資本管理有限公司

　　浙江中大資本管理有限公司

　　上海洛重貿(mào)易有限公司

　　廣發(fā)商貿(mào)有限公司

　　石油瀝青期貨——

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　東海資本管理有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　天然橡膠期貨——

　　浙江濟海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海融致實業(yè)有限公司

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　中期國際風(fēng)險管理有限公司

　　物產(chǎn)中大化工集團有限公司

　　招證資本投資有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　興證風(fēng)險管理有限公司

　　渤海融盛資本管理有限公司

　　紙漿期貨——

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　光大光子投資管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　上期資本管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　上海夯石商貿(mào)有限公司

　　國元投資管理(上海)有限公司

　　江西瑞奇資本管理有限公司

　　銅期權(quán)——

　　魯證資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　浙江濟海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　天然橡膠期權(quán)——

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　浙江濟海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　黃金期權(quán)——

　　招商證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　光大光子投資管理有限公司

　　鋁期權(quán)——

　　中國國際金融股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　鋅期權(quán)——

　　魯證資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　上期能源期貨期權(quán)做市商名單，排名不分先后：

　　原油期貨——

　　浙江永安資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　20號膠期貨——

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　低硫燃料油期貨——

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　物產(chǎn)中大金屬集團有限公司

　　上期資本管理有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　國際銅期貨——

　　上海融致實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　上期資本管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　東海資本管理有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　浙江中大資本管理有限公司

　　原油期權(quán)——

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　瑞達新控資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　注：上述為截至2021年6月底參與各相關(guān)期貨期權(quán)品種做市交易的做市商名單。如有變化，另行更新發(fā)布。

　　第四部分：上期標準倉單交易平臺例行發(fā)布

　　平臺2021年6月運行情況：

　　6月總計達成成交1535筆，共計34948張倉單，成交數(shù)量187652噸，成交金額136.02億元（單邊統(tǒng)計）。

　　交易商2021年6月簽約情況：

　　截至6月底，累計完成簽約交易商518家，本月新增13家。累計引入14家金融機構(gòu)。