發(fā)布日期：2022-01-13

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年12月） 上期所2021年12月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為57起。其中，自成交超限17起，頻繁報撤單超限40起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示60次，將6個客戶列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報10次，并對其中2個客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對210組501個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對2組5個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索5起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金3起，客戶存在實控關(guān)系未申報1起，錯單交易1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對2起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　上期能源2021年12月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為1起，系自成交超限，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示1次。

　　實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對92組224個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對3組17個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系市價指令報單等原因?qū)е潞霞s價格異常波動，通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所1月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2203、Ni2204、Ni2206。

　　黃金：Au2202、Au2204、Au2208。

　　白銀：Ag2202、Ag2203、Ag2204、Ag2205、Ag2207、Ag2208。

　　錫：Sn2202、Sn2203、Sn2204。

　　不銹鋼：Ss2202、Ss2203、Ss2204、Ss2205。

　　螺紋鋼： Rb2203、Rb2204、Rb2206、Rb2207、Rb2208。

　　熱軋卷板：Hc2203、Hc2204、Hc2206、Hc2207、Hc2208。

　　石油瀝青：Bu2202、Bu2203、Bu2204、Bu2205。

　　天然橡膠：Ru2203、Ru2204、Ru2206、Ru2207、Ru2208。

　　紙漿：Sp2203、Sp2204、Sp2206、Sp2207。

　　上期能源1月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2203、Sc2204、Sc2205、Sc2206、Sc2207。

　　20號膠：Nr2202、Nr2203、Nr2204、Nr2205、Nr2206。

　　低硫燃料油：Lu2203、Lu2204、Lu2205、Lu2206。

　　國際銅：Bc2202、Bc2203、Bc2204、Bc2205、Bc2206。

　　注：做市周期為上月26日至本月25日（交易日）收盤。

　　上期所期貨期權(quán)做市商名單，排名不分先后：

　　鎳期貨——

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　光大光子投資管理有限公司

　　錫期貨——

　　浙江南華資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　不銹鋼期貨——

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　黃金期貨——

　　交通銀行股份有限公司

　　中國民生銀行股份有限公司

　　中國銀行股份有限公司

　　上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　【平安銀行(000001)、股吧】股份有限公司

　　招商銀行股份有限公司

　　浙商銀行股份有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　山東招金投資股份有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　深圳前海景佑貿(mào)易有限公司

　　上海德璋投資管理有限公司

　　白銀期貨——

　　交通銀行股份有限公司

　　上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　平安銀行股份有限公司

　　招商銀行股份有限公司

　　浙商銀行股份有限公司

　　浙江濟(jì)海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　山東招金投資股份有限公司

　　東方證券股份有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　國信金陽資本管理有限公司

　　螺紋鋼期貨——

　　浙江南華資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　東方證券股份有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　物產(chǎn)中大金屬集團(tuán)有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　蘇州創(chuàng)元和贏資本管理有限公司

　　華泰證券股份有限公司

　　熱軋卷板期貨——

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　物產(chǎn)中大金屬集團(tuán)有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　中期國際風(fēng)險管理有限公司

　　東海資本管理有限公司

　　物產(chǎn)中大資本管理（浙江）有限公司

　　上海洛重貿(mào)易有限公司

　　廣發(fā)商貿(mào)有限公司

　　石油瀝青期貨——

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　東海資本管理有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　天然橡膠期貨——

　　浙江濟(jì)海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海融致實業(yè)有限公司

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　江蘇錦盈資本管理有限公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　中期國際風(fēng)險管理有限公司

　　物產(chǎn)中大化工集團(tuán)有限公司

　　招證資本投資有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　興證風(fēng)險管理有限公司

　　渤海融盛資本管理有限公司

　　紙漿期貨——

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　光大光子投資管理有限公司

　　宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　上海夯石商貿(mào)有限公司

　　國元投資管理(上海)有限公司

　　江西瑞奇資本管理有限公司

　　銅期權(quán)——

　　魯證資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　浙江濟(jì)海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　天然橡膠期權(quán)——

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　中信建投證券股份有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　浙江濟(jì)海貿(mào)易發(fā)展有限公司

　　黃金期權(quán)——

　　招商證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江南華資本管理有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　鋁期權(quán)——

　　中國國際金融股份有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　鋅期權(quán)——

　　魯證資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（深圳）有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　上期能源期貨期權(quán)做市商名單，排名不分先后：

　　原油期貨——

　　浙江永安資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　國海良時資本管理有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　20號膠期貨——

　　上海新湖瑞豐金融服務(wù)有限公司

　　浙江永安資本管理有限公司

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　東證潤和資本管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　申銀萬國智富投資有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　低硫燃料油期貨——

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　中糧祈德豐投資服務(wù)有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　華泰長城資本管理有限公司

　　上海際豐投資管理有限責(zé)任公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　物產(chǎn)中大金屬集團(tuán)有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　豫新投資管理(上海)有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　國際銅期貨——

　　上海融致實業(yè)有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　五礦產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(深圳)有限公司

　　魯證資本管理有限公司

　　上海東吳玖盈投資管理有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　上海海通資源管理有限公司

　　格林大華資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)(武漢)有限公司

　　弘業(yè)資本管理有限公司

　　東海資本管理有限公司

　　上海滇晟商貿(mào)有限公司

　　原油期權(quán)——

　　國投安信(上海)投資有限公司

　　中信中證資本管理有限公司

　　國泰君安風(fēng)險管理有限公司

　　浙江浙期實業(yè)有限公司

　　銀河德睿資本管理有限公司

　　瑞達(dá)新控資本管理有限公司

　　中信證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司

　　中國國際金融股份有限公司

　　申萬宏源證券有限公司

　　注：上述為截至2021年12月底參與各相關(guān)期貨期權(quán)品種做市交易的做市商名單。如有變化，另行更新發(fā)布。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉單交易平臺例行發(fā)布

　　平臺2021年12月運行情況：

　　12月總計達(dá)成成交847筆，共計29533張倉單，成交數(shù)量90599噸，成交金額50.82億元（單邊統(tǒng)計）。

　　交易商2021年12月簽約情況：

　　截至12月底，累計完成簽約交易商559家，本月新增10家。累計引入14家金融機(jī)構(gòu)。