發(fā)布日期：2022-02-16

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2022年1月） 上期所2022年1月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為74起。其中，自成交超限22起，頻繁報(bào)撤單超限43起，大額報(bào)撤單超限2起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉(cāng)超限7起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示74次，將8個(gè)客戶和7個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)27次，并對(duì)其中9個(gè)客戶和2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)188組516個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)3組9個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系客戶涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)，通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所立案調(diào)查2起。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2022年1月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為3起，均為自成交超限，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示4次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)74組195個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е潞霞s價(jià)格異常波動(dòng)1起，均通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所2月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2203、Ni2204、Ni2206。

　　黃金：Au2204、Au2208、Au2210。

　　白銀：Ag2203、Ag2204、Ag2205、Ag2207、Ag2208。

　　錫：Sn2203、Sn2204、Sn2205。

　　不銹鋼：Ss2203、Ss2204、Ss2205、Ss2206。

　　螺紋鋼：Rb2204、Rb2206、Rb2207、Rb2208、Rb2209。

　　熱軋卷板：Hc2204、Hc2206、Hc2207、Hc2208、Hc2209。

　　石油瀝青：Bu2203、Bu2204、Bu2205、Bu2207。

　　天然橡膠：Ru2203、Ru2204、Ru2206、Ru2207、Ru2208。

　　紙漿：Sp2204、Sp2206、Sp2207、Sp2208。

　　上期能源2月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2204、Sc2205、Sc2206、Sc2207、Sc2208。

　　20號(hào)膠：Nr2203、Nr2204、Nr2205、Nr2206、Nr2207。

　　低硫燃料油：Lu2204、Lu2205、Lu2206、Lu2207。

　　國(guó)際銅：Bc2203、Bc2204、Bc2205、Bc2206、Bc2207。

　　注：2022年2月做市周期為1月26日至2月23日（交易日）收盤。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)例行發(fā)布

　　平臺(tái)2022年1月運(yùn)行情況：

　　1月總計(jì)達(dá)成成交728筆，共計(jì)23223張倉(cāng)單，成交數(shù)量119591噸，成交金額57.98億元（單邊統(tǒng)計(jì)）。

　　交易商2022年1月簽約情況：

　　截至1月底，累計(jì)完成簽約交易商574家，本月新增15家。累計(jì)引入14家金融機(jī)構(gòu)。