繼深圳證監(jiān)局掀起私募監(jiān)管風(fēng)暴之后，浙江證監(jiān)局也開始加強對私募業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　7月3日晚間，浙江省證監(jiān)局對杭州多家金融機構(gòu)開展私募業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)行為出具警示函。被出具警示函的分別是杭州常裕金融控股集團有限公司（以下簡稱“杭州常裕集團”）及其實際控制人、總經(jīng)理宋建飛，杭州浪淘沙投資管理有限公司（以下簡稱“杭州浪淘沙”）總經(jīng)理、法定代表人姜壽成。

　　兩位總經(jīng)理被出具警示函

　　根據(jù)浙江證監(jiān)局出具的警示函顯示，杭州常裕集團在開展私募業(yè)務(wù)中存在部分基金與投資者簽署《補充協(xié)議》約定預(yù)期收益率，并按照預(yù)期收益率定期向投資者支付收益、未按基金合同約定的方式向投資者進行信息披露、未按合同約定的投資范圍進行投資、存在分期滾動發(fā)行，資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)、以及未要求所有投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件等情形。

　　上述這些行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。而公司的實際控制人、總經(jīng)理宋建飛對上述問題負有主要責(zé)任，因此也采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。浙江證監(jiān)局要求杭州常裕集團在2020年7月31日前提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

　　根據(jù)杭州常裕集團官網(wǎng)的信息，該公司成立于2015年3月，是浙江省內(nèi)首家國企背景、混合所有制金融控股集團。天眼查顯示，該公司目前管理7只私募基金。

　　此外，杭州浪淘沙投資管理有限公司的總經(jīng)理、法定代表人姜壽成亦被出具了警示函。經(jīng)查，杭州浪淘沙在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在部分基金未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、部分基金未按合同約定內(nèi)容、方式向投資者進行信息披露、部分基金未按合同約定在初始募集期間落實投資冷靜期要求和對投資者進行投資回訪、部分基金未妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及相關(guān)資料、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息等情形。

　　姜壽成作為公司的總經(jīng)理、法定代表人，對公司上述問題負有主要責(zé)任，因此被采取出具警示函。姜壽成被要求在7月30日前提交書面報告，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生。值得一提的是，杭州浪淘沙曾在4月24日被浙江證監(jiān)局下發(fā)過采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，杭州浪淘沙正式運營于2015年初，目前管理基金規(guī)模近10億。此外，公開資料顯示，該公司是民營企業(yè)500強之一華立集團旗下全資子公司。華立集團是昆藥集團(600422,股吧)、【健民集團(600976)、股吧】(600976,股吧)和華正新材(603186,股吧)三家A股上市公司的控股股東。

　　私募監(jiān)管愈發(fā)嚴格

　　事實上，在浙江監(jiān)管局下發(fā)警示函的同時，各地證監(jiān)局對于私募業(yè)務(wù)的監(jiān)管也日趨嚴格。6月4日，江西證監(jiān)局發(fā)布對江西世行大通資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。6月2日，福建證監(jiān)局也發(fā)布了對福建海誠投資有限公司采取出具警示函措施的決定，原因是未及時披露減持計劃。

　　而作為私募開展較為廣泛的深圳地區(qū)，深圳證監(jiān)局仍在持續(xù)整治私募亂象。

　　7月3日，深圳證監(jiān)局對譽德財富管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。

　　而在此前的6月10日，深圳證監(jiān)局曾對轄區(qū)第一批重大違規(guī)私募基金管理人進行通報，涉及131家私募基金管理人。其中13家涉嫌犯罪。從被納入名單的私募基金管理人相關(guān)事由來看，主要包括因嚴重違法違規(guī)被采取監(jiān)管懲戒措施、拒不配合監(jiān)管或涉嫌犯罪進入刑事追責(zé)程序，以及因失聯(lián)、未按要求提交專項法律意見書等被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會強制注銷私募基金管理人登記等情形。

　　次日，深圳證監(jiān)局再次發(fā)布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于組織下去私募基金管理人開展自查自糾的通知》。深圳證監(jiān)局表示，為促進深圳私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，強化對私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合規(guī)經(jīng)營，將結(jié)合日常監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險監(jiān)測處置等情況，陸續(xù)公開披露轄區(qū)重大違規(guī)私募基金管理人的名單。

　　近年來，在整治私募亂象方面，監(jiān)管方面從未停下整治的步伐。除了上述各地證監(jiān)局持續(xù)開展自查自糾，中基協(xié)也會定期發(fā)布注銷私募基金管理人公告。7月3日晚間，中基協(xié)再次發(fā)布17家私募基金管理人，因未能在書面通知發(fā)布后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書而被注銷。