互聯(lián)網(wǎng)北京12月14日訊 近日，中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙江泫沄投資管理有限公司及其總經(jīng)理梁鑫江、副總經(jīng)理程曦采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形。二、未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的相關(guān)檔案材料。三、管理的基金未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定。

　　此外，梁鑫江作為公司的法定代表人、總經(jīng)理，未實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

　　程曦作為公司副總經(jīng)理，對公司上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江泫沄投資管理有限公司及梁鑫江、程曦采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　資料顯示，浙江泫沄投資管理有限公司成立于2016年6月，注冊資本2000萬元人民幣。法定代表人是梁鑫江，馬洪波是該公司唯一股東。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對浙江泫沄投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　浙江泫沄投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、公司存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形。

　　二、未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的相關(guān)檔案材料。

　　三、管理的基金未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，制定合理的清償方案，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年12月31日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年12月8日

　　關(guān)于對梁鑫江采取出具警示函措施的決定

　　梁鑫江：

　　我局對浙江泫沄投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作，未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的相關(guān)檔案材料，管理的基金未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露等情形。

　　你作為公司的法定代表人、總經(jīng)理，未實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2020年12月31日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年12月8日

　　關(guān)于對程曦采取出具警示函措施的決定

　　程曦：

　　我局對浙江泫沄投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作，未妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的相關(guān)檔案材料，管理的基金未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露等情形。

　　你作為公司副總經(jīng)理，對公司上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2020年12月31日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年12月8日

　　（：康博）