近期，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，不少私募機(jī)構(gòu)因?yàn)橛|及違規(guī)問(wèn)題而被罰，其中有百億私募機(jī)構(gòu)也在其中。

　　據(jù)深圳證監(jiān)局通報(bào)，百億私募深圳市盛世景投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關(guān)規(guī)定，該公司以及法定代表人被出具警示函。另外，還有湖州立溢股權(quán)投資因減持價(jià)格低于除權(quán)后的發(fā)行價(jià)，也收到警示函。

　　百億私募盛世景投資個(gè)別產(chǎn)品未備案收警示函

　　6月8日深圳證監(jiān)局通告顯示，深圳市盛世景投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關(guān)規(guī)定，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　另外，寧新江擔(dān)任盛世景法定代表人、執(zhí)行董事，對(duì)盛世景上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，深圳證監(jiān)局決定對(duì)寧新江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)協(xié)會(huì)信息，深圳市盛世景投資在2015年登記備案，公司規(guī)模在100億元以上。記者注意到，盛世景的法定代表人為寧新江，而實(shí)際控制人為吳敏文、寧新江。但值得注意的是，啟信寶信息顯示，深圳市盛世景投資的實(shí)際控制人為吳敏文一人，二者公示不一致。在經(jīng)過(guò)股權(quán)穿透之后可以發(fā)現(xiàn)，吳敏文持有深圳市盛世景投資38.86%的股權(quán)。

　　據(jù)盛世景投資官網(wǎng)簡(jiǎn)介信息，公司董事長(zhǎng)吳敏文履歷豐富，1993~1998年，先后任職于中國(guó)人民銀行總行金融管理司、非銀行金融機(jī)構(gòu)司工作，長(zhǎng)期從事金融、證券市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管工作；1998~2001年，任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部，負(fù)責(zé)基金市場(chǎng)監(jiān)管等工作；2001年6月~2005年9月，就職于世紀(jì)證券；2006年9月創(chuàng)辦盛世景。

　　而對(duì)于此次因個(gè)別產(chǎn)品未備案而收到警示函，每經(jīng)記者通過(guò)該公司官網(wǎng)公示的電話試圖聯(lián)系盛世景投資方面，但電話一直未接通。

　　深圳巨澤投資董事長(zhǎng)馬澄今日在微信中告訴記者，私募機(jī)構(gòu)近些年快速成長(zhǎng)，在我國(guó)資產(chǎn)管理中的占比也在快速提升，投資者也越來(lái)越多地了解私募機(jī)構(gòu)并認(rèn)購(gòu)相關(guān)私募機(jī)構(gòu)產(chǎn)品。所以，監(jiān)管層對(duì)私募機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管也應(yīng)該越來(lái)越嚴(yán)格。而當(dāng)私募機(jī)構(gòu)被出具警示函后，必然會(huì)影響到投資者對(duì)私募的合規(guī)運(yùn)營(yíng)的信任度，進(jìn)而影響到新的產(chǎn)品發(fā)行和募集。

　　湖州立溢低于發(fā)行價(jià)減持被出具警示函

　　6月7日，浙江證監(jiān)局對(duì)一家私募機(jī)構(gòu)也發(fā)出了警示函，主要是因?yàn)樗侥蓟疬`規(guī)減持。從通告內(nèi)容來(lái)看，湖州立溢股權(quán)投資中心（有限合伙）作為浙江【錦盛新材(300849)、股吧】（300849）料股份有限公司持股5%以上股東，2022年5月16日通過(guò)大宗交易方式減持公司股份300萬(wàn)股，減持均價(jià)為8.88元/股，成交金額為2664萬(wàn)元。該公司股票首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格為13.99元/股，2021年6月公司進(jìn)行權(quán)益分派后，除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)格為9.16元/股。

　　本次減持價(jià)格低于除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)格，違反了公司在IPO招股時(shí)作出的公開(kāi)承諾。

　　湖州立溢上述減持行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)湖州立溢采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　錦盛新材（SZ300849，收盤(pán)價(jià)11.51元，市值17.27億元）今年一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，上海立溢股權(quán)投資中心(有限合伙)以持有錦盛新材流通股2812.5萬(wàn)股、占流通股比例為32.25%。而啟信寶數(shù)據(jù)顯示，上海立溢股權(quán)投資中心(有限合伙)在2021年9月30日進(jìn)行了變更事項(xiàng)，名稱(chēng)由之前的上海立溢股權(quán)投資中心（有限合伙）變更為湖州立溢股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖州立溢）。

　　啟信寶數(shù)據(jù)還顯示，湖州立溢股權(quán)投資中心的執(zhí)行事務(wù)合伙人是上海立功股權(quán)投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海立功股權(quán)投資），而湖州立溢的LP共兩位自然人，均為管理人的合伙人，認(rèn)繳規(guī)模1.6億元。其中，李晉出資9600萬(wàn)持有湖州立溢60%的股權(quán)，陳志瑛出資6240萬(wàn)持有湖州立溢39%的股權(quán)，上海立功股權(quán)投資出資160萬(wàn)持有湖州立溢1%的股權(quán)。

　　協(xié)會(huì)信息顯示，上海立功股權(quán)投資的實(shí)際控制人是陳志瑛，持有90%的股權(quán)，而李晉持有10%的股權(quán)。上海立功股權(quán)投資在協(xié)會(huì)合計(jì)備案6只私募產(chǎn)品。值得注意的是，從陳志瑛的履歷來(lái)看，其在2002年11月~2010年12月?lián)紊虾？曝S科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司管理部總經(jīng)理，而上?？曝S科技創(chuàng)業(yè)投資目前是錦盛新材第五大股東。