從開(kāi)年至今，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）已經(jīng)對(duì)12家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)出紀(jì)律處分決定書(shū)，其中3家私募機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)管理人登記！從涉及到的違規(guī)事由來(lái)看，主要包括高管違規(guī)兼職、違規(guī)承諾保收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、信息披露存在虛假記載及經(jīng)營(yíng)管理失控等。

　　3家私募機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)管理人登記

　　據(jù)本報(bào)記者注意，在本批被開(kāi)具的紀(jì)律處分決定書(shū)中，基巖資本、西藏谷雨、以及重慶順勢(shì)創(chuàng)行累計(jì)3家私募機(jī)構(gòu)被取消會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)管理人登記。

　　具體來(lái)看，基巖資本主要存在的問(wèn)題為，違規(guī)向投資者承諾收益，挪用5.6億人民幣和0.27億港幣基金財(cái)產(chǎn)，以及信息披露存在虛假記載，未按照規(guī)定向投資者履行定期信息披露義務(wù)。

　　中基協(xié)披露指出，在挪用基金財(cái)產(chǎn)中，基巖資本未按基金合同中約定的投資范圍，將其管理的旗下4只基金產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)份額，通過(guò)委托他人代持并將投資收益款劃轉(zhuǎn)至公司員工及其他公司賬戶、向關(guān)聯(lián)方提供借款等方式，挪用基金財(cái)產(chǎn)高達(dá)5.6億人民幣和0.27億港幣；

　　同時(shí)，在基金凈值披露環(huán)節(jié)中，基巖資本還存在對(duì)其管理的基金產(chǎn)品篡改相關(guān)標(biāo)的估值數(shù)據(jù)，經(jīng)基金托管人復(fù)核后在凈值公告、定期報(bào)告上披露，或者未經(jīng)基金托管人復(fù)核直接在“私募排排網(wǎng)”上披露的方式，向投資者披露虛假的產(chǎn)品凈值信息。

　　基于前述違規(guī)事實(shí)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中基協(xié)取消基巖資產(chǎn)會(huì)員資格、撤銷(xiāo)管理人登記，同時(shí)，對(duì)基巖資本的法定代表人、總經(jīng)理郝旭取消基金從業(yè)資格。

　　此外，西藏谷雨由于存在承諾保本和經(jīng)營(yíng)管理失控等問(wèn)題被取消會(huì)員資格并撤銷(xiāo)管理人登記。

　　同時(shí)，重慶順勢(shì)創(chuàng)行因違反專業(yè)化經(jīng)營(yíng)需求、高管違規(guī)兼職等問(wèn)題被給予同樣的處罰。

　　多家機(jī)構(gòu)曾因公開(kāi)言論問(wèn)題被點(diǎn)名

　　除去合規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，還有幾家私募機(jī)構(gòu)由于存在公司員工言論不當(dāng)，及公開(kāi)宣傳問(wèn)題被點(diǎn)名。

　　具體來(lái)看，上海榮石投資便由于該公司基金經(jīng)理丁鵬此前發(fā)表了不當(dāng)言論，且未積極有效整改并消除不良影響，以及未積極配合協(xié)會(huì)自律檢查等違規(guī)行為被中基協(xié)給予處罰。

　　中基協(xié)認(rèn)為，上海榮石投資未提供對(duì)丁鵬批評(píng)教育的具體情況內(nèi)容，也未提供丁鵬本人承諾相關(guān)材料，更未見(jiàn)該公司及丁鵬對(duì)此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。

　　中基協(xié)在紀(jì)律處分決定書(shū)中提及，取消上海榮石投資會(huì)員資格，對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

　　瑯琨投資因其公司法定代表人楊長(zhǎng)友在微信朋友圈宣傳該公司產(chǎn)品的預(yù)期收益率，且公司沒(méi)有全職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等違規(guī)行為受到處分。中基協(xié)決定，對(duì)瑯琨投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

　　此外，據(jù)本報(bào)記者注意，多家私募機(jī)構(gòu)此次被中基協(xié)開(kāi)具紀(jì)律處分的違規(guī)事由還包括，公司無(wú)獨(dú)立的辦公場(chǎng)所、高管人員及員工人數(shù)不符合登記要求并存在兼職情況，內(nèi)控管理問(wèn)題等。

　　不斷加強(qiáng)對(duì)私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度

　　事實(shí)上，步入開(kāi)年以來(lái)，針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的處罰頻發(fā)已凸顯出監(jiān)管從嚴(yán)的一面。此外，據(jù)中基協(xié)最新發(fā)布的《2022年私募基金登記備案綜述》顯示，2022年，已經(jīng)對(duì)803家私募管理人開(kāi)展自律檢查，注銷(xiāo)私募管理人2217家，其中，主動(dòng)注銷(xiāo)管理人數(shù)量為上年同期的2.2倍。

　　2022年12月30日，中基協(xié)還新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引公開(kāi)向社會(huì)征求意見(jiàn)。在當(dāng)時(shí)，不認(rèn)業(yè)內(nèi)人士也認(rèn)為，私募監(jiān)管力度將進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　在業(yè)內(nèi)看來(lái)，截至去年11月底，存續(xù)私募基金管理人已高達(dá)23683家，管理基金數(shù)量14.27萬(wàn)只，管理基金規(guī)模20.01萬(wàn)億元。其中，私募證券投資基金管理人9016家，與行業(yè)初期相比，私募機(jī)構(gòu)數(shù)量與行業(yè)規(guī)模早已不可同日而語(yǔ)，并逐漸成長(zhǎng)為資本市場(chǎng)的一支重要力量。

　　不過(guò)，在私募行業(yè)發(fā)展壯大的背后，卻不無(wú)野蠻生長(zhǎng)的成分?！芭c公募行業(yè)不同的是，最初對(duì)私募行業(yè)實(shí)行的是“放養(yǎng)”政策，盡管后期慢慢步入規(guī)范，但主要也只是實(shí)行備案制度。

　　與原先相比，備案制度雖然體現(xiàn)出了監(jiān)管的進(jìn)步，但仍然存在私募行業(yè)門(mén)檻較低的問(wèn)題。而且，備案制在監(jiān)管過(guò)程中，還常常會(huì)遭遇私募機(jī)構(gòu)“查無(wú)此人”的尷尬。

　　排排網(wǎng)財(cái)富研究部副總監(jiān)劉有華表示，監(jiān)管力度整體呈現(xiàn)出日漸趨嚴(yán)的態(tài)勢(shì)，這有助于推動(dòng)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)監(jiān)管在倒逼私募提升自身實(shí)力，同時(shí)也會(huì)加快淘汰“偽私募”。

　　劉有華預(yù)計(jì)，私募行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)會(huì)得以延續(xù)，而且會(huì)不斷完善，因此未來(lái)的監(jiān)管會(huì)朝著更加全面、效果更突出的方面發(fā)展。