基金君發(fā)現(xiàn)，日前，百億私募鉅洲資產(chǎn)被申請破產(chǎn)，這在百億私募圈里實屬罕見，而其背后大股東竟是紐交所上市公司。

　　百億私募被申請破產(chǎn)

　　近日，天眼查信息顯示，鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司（下稱鉅洲資產(chǎn)）被申請破產(chǎn)，申請人為樊文娟，辦理法院為上海市浦東新區(qū)人民法院，至于具體原因為何，目前暫未有詳細的內(nèi)容公布。

　　公開資料顯示，鉅洲資管成立于2013年5月17日，公司第一大股東為上海鉅派投資集團有限公司（簡稱“鉅派投資”），持股比例達85%。上海欣派投資管理有限公司持股15%。

　　公司官網(wǎng)顯示，鉅派投資成立于2010年，2015年登陸紐交所，成為中國第二家上市的第三方財富管理公司，業(yè)務范圍涵蓋房地產(chǎn)投資、私募股權投資、公募基金、私募證券投資等領域，公司在2011年-2014年完成A輪、B輪融資，引入易居中國和新浪，2015年7月在紐交所上市，是國內(nèi)為數(shù)不多赴美上市的財富管理機構之一。

　　據(jù)悉，在成立之初，公司依靠地產(chǎn)項目迅速站穩(wěn)腳跟，實現(xiàn)盈利，不過隨著地產(chǎn)的調(diào)控增強，鉅派在地產(chǎn)項目上的盈利能力開始下滑。2016年后，鉅派開始擴張，項目涉足股權類、供應鏈金融類和影視類，由于缺少資源稟賦，所投項目頻頻爆雷并遭投資者索賠。與此同時，其經(jīng)營業(yè)績也一落千丈，目前鉅派投資ADS已經(jīng)暫停交易并啟動退市程序。

　　公開資料顯示，鉅洲資管機構類型為其他私募投資基金管理人，目前管理規(guī)模超100億元。目前，鉅洲資管的法人、董事長、總經(jīng)理為胡天翔。胡天翔先后在花旗銀行、匯豐集團、摩根士丹利產(chǎn)品部門任職。

　　根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)顯示，鉅洲資管全職員工僅2位，目前存在多則異常信息提示。根據(jù)《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號）的規(guī)定，該機構處于異常經(jīng)營狀態(tài)。同時還存在關聯(lián)機構數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等多項問題。

　　屢遭監(jiān)管處罰

　　作為一家百億私募，鉅洲資產(chǎn)頻遭監(jiān)管“點名”。

　　2月6日，上海證監(jiān)局發(fā)布的一則決定書顯示，鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“鉅洲資管”） 在開展私募基金業(yè)務過程中，存在以下事實：一是未盡謹慎勤勉義務，投前決策不謹慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風險識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權益的重大信息，信息披露不及時。

　　上海證監(jiān)局指出，上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款、第八條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定。按照相關規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時提示鉅洲資管應當加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，切實保護投資者合法權益。

　　值得注意的是，鉅洲資管在去年7月份，剛遭監(jiān)管處罰。

　　2022年7月，上海證監(jiān)局公告顯示，鉅洲資產(chǎn)未妥善保存部分基金的投資者適當性管理相關資料，鉅洲智能制造2018私募股權投資基金、鉅安長江優(yōu)選國企債專項私募基金1號的部分投資者適當性管理資料存在缺失情況，共計涉及相關基金近10%的基金投資者，涉及風險調(diào)查問卷、投資者符合合格投資者條件的書面承諾、投資者簽字確認的風險揭示書、金融資產(chǎn)證明等多項適當性管理資料。上海證監(jiān)局責令鉅洲資產(chǎn)改正，給予警告，并處三萬元罰款；對時任鉅洲資產(chǎn)董事長、法定代表人倪建達給予警告，并處三萬元罰款。

　　除了頻遭監(jiān)管“點名”，基金君注意到，開年以來，開年來超1500家私募注銷。中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，2023年以來，截至2月6日，中基協(xié)注銷私募基金管理人有1568家，其中有1495家私募是被協(xié)會注銷，71家為主動注銷，2家為依據(jù)公告注銷。2022年全年注銷私募為2217家，相比之下，私募注銷節(jié)奏明顯加快。截至2023年1月末，存續(xù)私募基金管理人為22156家，較2022年12月減少1511家，環(huán)比下降6.38%。