一月一度的新三板主辦券商考核又到揭榜時，今日晚間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)發(fā)布了6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。上述評價結(jié)果顯現(xiàn)，評價點值排名前五的主辦券商中，銀河證券再次位居第一，除此之外，東方證券(17.300, 0.02, 0.12%)、華融證券、華泰證券(20.030, -0.14, -0.69%)、中金公司和五礦證券五家并列第二。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上述評價結(jié)果還顯現(xiàn)，6月份全國股轉(zhuǎn)公司共記載負面行為315條，觸及75家主辦券商。

　　3月累計成果：中泰、東北、銀河位居前3甲

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官方信息顯現(xiàn)，6月份共有95家主辦券商參與評價，其中中信證券(16.560, 0.01,0.06%)(山東)并入其母公司中信證券兼并評價，東方花旗并入其母公司東方證券兼并評價，實踐列示93家主辦券商評價結(jié)果。

　　32家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比34.41%(5月40.86%);37家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比39.78%(5月30.11%);16家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比17.21%(5月18.28%);8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.60%(5月10.75%)。

　　評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富(21.990, -0.01, -0.05%)、華融證券(并列第二)、華泰證券(并列第二)、中金公司(并列第二)、五礦證券(并列第二)。

　　據(jù)券商中國記者理解，自今年4月份新三板施行《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價方法》以來，至今股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾經(jīng)連續(xù)三個月對主辦券商的月度評價結(jié)果排名停止發(fā)布。月度之間排名常常呈現(xiàn)比擬大的變動。比方本次排名第2位的華融證券、華泰證券、中金公司、東方財富以及五礦證券在5月份的排名分別在62、49、85、84以及74名。

　　至于上述5家券商在6月份排名成果大反轉(zhuǎn)的緣由，券商中國記者梳理發(fā)現(xiàn)，除了網(wǎng)信證券、中郵證券、大同證券、中天證券、華寶證券、銀泰證券以及長城國瑞幾家6月份完整沒有業(yè)務量的券商之外，上述排名靠前的5家券商是為數(shù)不多的6月份負面記載為零的券商。

　　不過從4、5、6三個月份的累計計值排序來看，位列前三位的分別是：中泰證券、銀河證券和東北證券(13.110, -0.03, -0.23%)(并列第二)，其次是中信建投和華鑫證券。

　　記載負面行為315條 存3項重災區(qū)

　　本月全國股轉(zhuǎn)公司共記載負面行為315條，觸及75家主辦券商。其中，引薦掛牌類68條，占比21.59%;引薦后督導類115條，占比36.51%;買賣管理類79條，占比25.08%;綜合管理類53條，占比16.82%。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)顯現(xiàn)，被記載負面行為最多的為引薦后督導中的“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)公司的反應問題清單”，記載條數(shù)到達58條，其次是買賣管理中的“前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后缺乏1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價?！币约熬C合管理中的“業(yè)務申請資料或備案資料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤，掛牌公司稱號、證券賬戶號、買賣單元號、股份數(shù)量等。”記載的負面行為分別到達44和42條。

　　掛牌后督導類中，負面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復牌申請?zhí)峤徊患皶r、生效日期有誤、未蓋章等情形。第15條發(fā)行備案申請反應問題主要集中在中介機構未就能否存在股份代持、持股平臺等情形發(fā)標明確意見，未充沛披露投資者恰當性認定根據(jù)，認購對象未按期繳款，關聯(lián)方未逃避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計算、文字錯誤等問題。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯現(xiàn)，負面行為記載數(shù)在5條(含)以下的主辦券商58家，合計占總記載數(shù)的45.08%(5月30.07%);負面行為記載在5-20條(含)之間的主辦券商15家，合計占總記載數(shù)的40.32%(5月52.72%);20條以上的主辦券商2家，合計占總記載數(shù)的14.60%(5月17.21%)。

　　從統(tǒng)計結(jié)果看，引薦掛牌類負面行為記載數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為國金證券(13.540,-0.07, -0.51%);掛牌后督導類負面行為記載數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華林證券;買賣管理類負面行為記載數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為中航證券;綜合管理類負面行為記載數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為開源證券。