傳美證交會查大行管理ADR手法或違「無貨沽空」規(guī)定
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 《華爾街日報(博客,微博)》引述消息報道，美國證券及交易委員會正在調(diào)查大型銀行在美國預(yù)托證券(ADR)市場的管理上是否出現(xiàn)問題，并向紐約梅倫銀行、花旗、德意志銀行及摩根大通發(fā)出傳票。報道指調(diào)查涉及銀行
《華爾街日報(博客,微博)》引述消息報道，美國證券及交易委員會正在調(diào)查大型銀行在美國預(yù)托證券(ADR)市場的管理上是否出現(xiàn)問題，并向紐約梅倫銀行、花旗、德意志銀行及摩根大通發(fā)出傳票。
報道指調(diào)查涉及銀行有否違反防止市場作弊及稅務(wù)詐騙的規(guī)定，其中一項焦點(diǎn)是銀行在投資者沒有持股的情況下，向?qū)Ψ桨l(fā)出存托憑證(depositary receipts)，導(dǎo)致容許投資者在沒有持股的情況下沽貨，即「無貨沽空」，有關(guān)行為在美國屬違法。(fc/t)
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