證監(jiān)會答復政協(xié)提案稱，目前，推動建設(shè)全國性調(diào)解機構(gòu)已納入投資者保護重點工作，開展了一系列工作，并結(jié)合正在進行的《證券法》修訂和《期貨法》制定，在立法中進一步完善證券期貨糾紛調(diào)解機制。一是推動在《證券法》和《期貨法》中規(guī)定經(jīng)調(diào)解機構(gòu)調(diào)解達成調(diào)解協(xié)議后，爭議雙方可以向法院申請司法確認，經(jīng)法院依法確認的調(diào)解協(xié)議具有強制執(zhí)行的法律效力。二是借鑒德國金融調(diào)解員制度，推動在《證券法》和《期貨法》中明確對于投資者與證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司之間的糾紛，投資者一方提出調(diào)解要求的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司一方不得拒絕；對一定數(shù)額以下的小額糾紛調(diào)解結(jié)果，對機構(gòu)一方具有強制執(zhí)行的效力。三是推動明確規(guī)定設(shè)立全國性的專業(yè)證券期貨糾紛調(diào)解組織。下一步，將繼續(xù)抓緊推動相關(guān)工作，爭取全國性調(diào)解機構(gòu)盡早掛牌。

　　全文如下：

　　《關(guān)于設(shè)立全國性證券期貨糾紛調(diào)解機構(gòu)、切實依法維護投資者權(quán)益的提案》收悉。經(jīng)認真研究并商最高人民法院、司法部，現(xiàn)答復如下：

　　一、近年來我會糾紛調(diào)解工作情況

　　按照**中央辦公廳、國務院辦公廳《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》的要求，為落實國務院辦公廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號)，我會高度重視維護廣大投資者合法權(quán)益，積極探索幫助投資者解決好矛盾和糾紛的路徑。2016年5月，我會與最高人民法院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》(法〔2016〕149號，以下簡稱《通知》),確定投服中心、投?；鸸?、三家全國性行業(yè)協(xié)會、深廣津三地調(diào)解機構(gòu)等8家機構(gòu)為試點調(diào)解組織，出具的調(diào)解協(xié)議可向人民法院申請確認其效力。目前，在最高人民法院、司法部等單位支持下，在各市場主體共同參與下，各項調(diào)解工作扎實開展。一是擴大調(diào)解覆蓋范圍。調(diào)解業(yè)務覆蓋了全部監(jiān)管轄區(qū)，調(diào)解范圍也囊括證券、基金、期貨、上市公司等各業(yè)務領(lǐng)域。二是強化調(diào)解隊伍建設(shè)。推動各調(diào)解組織制定調(diào)解規(guī)則、嚴格規(guī)范調(diào)解程序，加強各環(huán)節(jié)和全過程管理。選聘恪守職業(yè)道德、責任心強、專業(yè)素質(zhì)高的專家擔任調(diào)解員。三是創(chuàng)新調(diào)解工作機制。中小投資者使用調(diào)解服務免費，投資者可單方申請啟動調(diào)解，可通過視頻、電話、互聯(lián)網(wǎng)開展遠程調(diào)解，探索了“小額速調(diào)”業(yè)務模式。四是擴大調(diào)解影響力。我會系統(tǒng)單位及各地調(diào)解組織以制作投放典型案例、宣傳手冊、開辟報紙專欄等形式，宣傳專業(yè)調(diào)解在便捷、高效解決糾紛方面的作用，擴大調(diào)解的影響力。截至目前，調(diào)解機制已逐漸被投資者所接受，兩年來受理調(diào)解案件9116件，辦結(jié)率91.33%，調(diào)解成功率81.28%，給付金額14.97億元。

　　二、設(shè)立全國性調(diào)解機構(gòu)的必要性

　　正如提案中所說，加強糾紛調(diào)解需要建立全國統(tǒng)一的糾紛調(diào)解機構(gòu)。我會黨委高度重視，將建設(shè)全國性調(diào)解機構(gòu)作為近年工作重點，還組織行業(yè)專家、高校學者進行論證，各方一致認為，設(shè)立全國性調(diào)解機構(gòu)十分必要。一是有利于化解日益復雜的證券期貨矛盾糾紛。越來越多的證券期貨糾紛呈現(xiàn)群體性強、跨行業(yè)、跨地域等特點，而全國性調(diào)解機構(gòu)更具有專業(yè)性、綜合性等優(yōu)勢，業(yè)務范圍全覆蓋，能更好地解決跨行業(yè)、跨地域的復雜案件。二是有利于增強調(diào)解的影響力。避免不同機構(gòu)在調(diào)解程序和結(jié)果上存在較大差異，增強調(diào)解的公信力和權(quán)威性。設(shè)立全國性調(diào)解機構(gòu)，可通過其資金技術(shù)支持、與其他機構(gòu)的培訓交流合作等，提高調(diào)解綜合實力，發(fā)揮全國性糾紛調(diào)解組織的示范引領(lǐng)作用。三是有利于提升我國資本市場國際地位。全國性調(diào)解機構(gòu)設(shè)立、調(diào)解機制建設(shè)、調(diào)處實踐發(fā)展等，是衡量一個國家投資者保護工作、資本市場發(fā)展程度的重要標志。設(shè)立全國性調(diào)解機構(gòu)，有利于增強我國資本市場對外競爭力，提升我國資本市場國際影響力。

　　三、抓緊推動全國性調(diào)解機構(gòu)建設(shè)

　　近幾年，投服中心已建立覆蓋全國的調(diào)解網(wǎng)絡，網(wǎng)上調(diào)解系統(tǒng)投入使用，調(diào)解業(yè)務范圍囊括資本市場各領(lǐng)域，作為我會和最高人民法院確定的證券期貨糾紛多元化解機制試點調(diào)解組織，先后被全國23個證監(jiān)局轄區(qū)法院納入特邀調(diào)解組織名單，2017年受理調(diào)解案件總數(shù)已近全國1/2，承接法院委托調(diào)解案件占全國90%以上，首創(chuàng)的“小額速調(diào)”業(yè)務模式已推廣至全國18個轄區(qū)，具備建設(shè)形成全國性調(diào)解機構(gòu)的基礎(chǔ)。

　　目前，推動建設(shè)全國性調(diào)解機構(gòu)已納入投資者保護重點工作，開展了一系列工作，并結(jié)合正在進行的《證券法》修訂和《期貨法》制定，在立法中進一步完善證券期貨糾紛調(diào)解機制。一是推動在《證券法》和《期貨法》中規(guī)定經(jīng)調(diào)解機構(gòu)調(diào)解達成調(diào)解協(xié)議后,爭議雙方可以向法院申請司法確認，經(jīng)法院依法確認的調(diào)解協(xié)議具有強制執(zhí)行的法律效力。二是借鑒德國金融調(diào)解員制度，推動在《證券法》和《期貨法》中明確對于投資者與證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司之間的糾紛，投資者一方提出調(diào)解要求的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司一方不得拒絕；對一定數(shù)額以下的小額糾紛調(diào)解結(jié)果，對機構(gòu)一方具有強制執(zhí)行的效力。三是推動明確規(guī)定設(shè)立全國性的專業(yè)證券期貨糾紛調(diào)解組織。下一步，將繼續(xù)抓緊推動相關(guān)工作，爭取全國性調(diào)解機構(gòu)盡早掛牌。