今年以來(lái)，廣東證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，持續(xù)深入推進(jìn)轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，積極指導(dǎo)廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東調(diào)解中心)完善調(diào)解工作機(jī)制，聯(lián)合投服中心建立中證廣東調(diào)解工作站，與廣州仲裁委構(gòu)建仲調(diào)對(duì)接機(jī)制，為投資者提供專(zhuān)業(yè)便捷高效的調(diào)解服務(wù)，取得良好成效。

　　一是立足服務(wù)，完善調(diào)解工作機(jī)制。廣東調(diào)解中心是在廣東證監(jiān)局指導(dǎo)下，于2015年4月由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、廣東上市公司協(xié)會(huì)牽頭設(shè)立的專(zhuān)業(yè)調(diào)解服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要?dú)w口承辦12386熱線轉(zhuǎn)交及廣東證監(jiān)局接收的轄區(qū)證券期貨投訴糾紛。今年以來(lái)，廣東調(diào)解中心對(duì)證券期貨糾紛實(shí)行分類(lèi)管理的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)遠(yuǎn)程視頻調(diào)解平臺(tái)，為投資者提供零門(mén)檻、一站式調(diào)解服務(wù)，讓異地投資者實(shí)現(xiàn)足不出戶(hù)協(xié)商和解，有效提高工作效率和服務(wù)效能。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年1-10月共受理證券期貨糾紛402起，辦結(jié)373起，成功調(diào)解310起，調(diào)解成功率83%，幫助投資者挽回?fù)p失531萬(wàn)元。

　　二是立足專(zhuān)業(yè)，著力強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)。在廣東證監(jiān)局積極推動(dòng)下，廣東調(diào)解中心與中證中小投資者服務(wù)中心于10月18日簽署合作協(xié)議，共同建設(shè)運(yùn)營(yíng)中證廣東調(diào)解工作站，建立起共享案件資源、共擔(dān)運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)、共建專(zhuān)家調(diào)解員隊(duì)伍等工作機(jī)制。中證廣東調(diào)解工作站依托廣東調(diào)解中心設(shè)立后，有助于更好地利用投服中心調(diào)解資源優(yōu)勢(shì)及其已有的訴調(diào)、仲調(diào)、證調(diào)對(duì)接機(jī)制優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步充實(shí)專(zhuān)業(yè)調(diào)解力量，落實(shí)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源加大專(zhuān)業(yè)調(diào)解力度，化解矛盾糾紛，維護(hù)轄區(qū)投資者合法權(quán)益。

　　三是立足便民，推動(dòng)建立仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。仲裁作為與訴訟效力相當(dāng)?shù)木葷?jì)手段，具有高效性、便捷性等優(yōu)勢(shì)。廣東證監(jiān)局在2015年與廣東省高級(jí)人民法院和廣州市人民法院簽訂訴調(diào)對(duì)接備忘錄的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)轄區(qū)仲調(diào)對(duì)接機(jī)制建設(shè)，指導(dǎo)廣東調(diào)解中心主動(dòng)與廣州仲裁委溝通協(xié)調(diào)，于10月12日簽署合作協(xié)議，約定雙方就證券期貨糾紛仲調(diào)對(duì)接工作開(kāi)展合作，對(duì)于經(jīng)廣東調(diào)解中心調(diào)解的糾紛案件，在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁，由廣州仲裁委根據(jù)調(diào)解結(jié)果依法依規(guī)作出裁決，確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的法律強(qiáng)制效力。

　　四是立足投教，加強(qiáng)糾紛調(diào)解宣傳力度。一方面，通過(guò)廣東證監(jiān)局、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、廣東調(diào)解中心各自網(wǎng)站，投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)持續(xù)發(fā)布糾紛調(diào)解信息、糾紛調(diào)解典型案例、常見(jiàn)問(wèn)題解答等，加強(qiáng)投資者宣傳教育。近期廣東證監(jiān)局安排人員參與廣東電臺(tái)股市廣播等證券節(jié)目，宣講調(diào)解案例，引導(dǎo)投資者利用專(zhuān)業(yè)調(diào)解渠道解決爭(zhēng)議糾紛，維護(hù)自身合法權(quán)益。另一方面，廣東證監(jiān)局會(huì)同廣東調(diào)解中心定期對(duì)轄區(qū)證券期貨糾紛熱點(diǎn)問(wèn)題和典型案例進(jìn)行梳理分析，向轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出通報(bào)，督促其進(jìn)行對(duì)照檢查，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求，切實(shí)做好投資者訴求處理工作，立足源頭化解矛盾糾紛，維護(hù)投資者合法權(quán)益。