2019年1月21日,中國證券業(yè)協(xié)會在京組織召開第六屆投資銀行委員會專題擴(kuò)大會議,圍繞證券公司投資銀行業(yè)務(wù)收入現(xiàn)狀及如何引導(dǎo)證券行業(yè)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,防止惡性競爭等問題進(jìn)行了探討。證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任吳孝勇出席會議并講話,證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部相關(guān)處室負(fù)責(zé)人、證券公司及委員單位的專家和代表,以及協(xié)會相關(guān)業(yè)務(wù)部門約40余人參加會議。會議由中國證券業(yè)協(xié)會副會長孟宥慈主持。

　　會議指出,證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)提高政治站位,增強(qiáng)政治意識和大局意識,自覺維護(hù)資本市場長期健康發(fā)展大局和堅持高質(zhì)量發(fā)展的正確方向,樹立風(fēng)清氣正、公平競爭的行業(yè)形象。當(dāng)前黨中央、國務(wù)院十分重視發(fā)揮好資本市場在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中的樞紐功能。近期召開的“中央經(jīng)濟(jì)工作會議”強(qiáng)調(diào)資本市場在金融運行中具有“牽一發(fā)而動全身”的作用,要通過深化改革,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。當(dāng)前行業(yè)發(fā)展面臨重要的關(guān)口,推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是跨越關(guān)口的有效途徑。投資銀行是證券公司最核心的業(yè)務(wù),是證券公司專業(yè)優(yōu)勢和價值的體現(xiàn),投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展將對整個行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

　　會議研究討論了近年來境內(nèi)外資本市場投資銀行業(yè)務(wù)傭金收入的基本情況,近期市場上出現(xiàn)的個別低價競爭案例,以及建立合理定價制度的相關(guān)建議。參會代表一致認(rèn)為,當(dāng)前資本市場的競爭日益激烈,證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)牢固樹立風(fēng)險意識,認(rèn)真吸取前車之鑒,警惕由行業(yè)無序競爭引發(fā)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量下降和行業(yè)風(fēng)險。證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)堅守底線,回歸本源,優(yōu)化結(jié)構(gòu),增強(qiáng)合規(guī)意識,嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反壟斷法》、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等法律規(guī)章對于以低于成本或不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù),違反公平競爭、破壞市場秩序等行為的禁止性規(guī)定。為維護(hù)行業(yè)良好的秩序,監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織將對違反上述法律規(guī)章的違規(guī)行為絕不姑息,予以嚴(yán)懲,并將配合做好制度建設(shè),完善相關(guān)考核指標(biāo),加強(qiáng)對證券公司投資銀行業(yè)務(wù)定價水平以及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)測監(jiān)控。

　　最后,會議對推動證券行業(yè)健康發(fā)展形成四點共識：一是證券公司執(zhí)業(yè)中應(yīng)關(guān)注業(yè)務(wù)本身,提高核心業(yè)務(wù)水平,以高質(zhì)量、高附加值的服務(wù)形成證券公司核心競爭力；二是應(yīng)完善投資銀行內(nèi)部控制制度,合理確定價格,推動形成公平、有序的價格機(jī)制和競爭格局；三是進(jìn)一步增強(qiáng)法治意識,大局意識,防止惡性競爭,形成廉潔從業(yè)、公正執(zhí)法的行業(yè)風(fēng)氣；四是進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)自律管理,切實發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé),樹立好榜樣,傳播正能量,努力增強(qiáng)證券業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。