為促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，引導(dǎo)市場(chǎng)參與主體歸位盡責(zé)，上交所于2019年10月發(fā)布了監(jiān)管問答，明確了“申報(bào)即納入監(jiān)管”相關(guān)自律監(jiān)管措施的適用情形和實(shí)施程序，要求證券公司在開展公司債券業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范及監(jiān)管規(guī)則，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。上交所在融資監(jiān)管過程中，可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)采取檢查、要求開展自查等監(jiān)管方式或采取“暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)”等監(jiān)管措施，切實(shí)壓實(shí)承銷機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　新《證券法》發(fā)布實(shí)施后，在中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，上交所積極落實(shí)注冊(cè)制以信息披露為中心的審核理念，提高債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，同時(shí)深入貫徹執(zhí)行“申報(bào)即納入監(jiān)管”要求,壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，全面提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。目前，證券公司在公司債券承銷、申報(bào)、發(fā)行、受托管理等方面的執(zhí)業(yè)情況總體較好，但也有個(gè)別證券公司存在債券承銷盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)、未對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行審慎核查、募集說明書信息披露不準(zhǔn)確等違規(guī)行為。針對(duì)上述問題，上交所堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的基本原則，根據(jù)不同情形，要求證券公司進(jìn)行自查，并在自查完成前暫不予出具上市（掛牌）條件確認(rèn)文件。同時(shí)，滬深交易所實(shí)現(xiàn)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)證券公司被采取“不予出具上市（掛牌）條件確認(rèn)文件”或“暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)”等措施的，兩所在公司債券項(xiàng)目申報(bào)階段同步實(shí)施。

　　發(fā)行人誠實(shí)守信、中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)是公司債券實(shí)施注冊(cè)制的基礎(chǔ)。下一步，上交所將進(jìn)一步完善公司債券注冊(cè)制改革的各項(xiàng)配套制度，堅(jiān)決落實(shí)申報(bào)即納入監(jiān)管的基本原則，督促中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，持續(xù)加強(qiáng)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控，推進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。