針對近期有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司的情況，證監(jiān)會28日發(fā)布了證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引，明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場“三公”秩序。

　　在證監(jiān)會當(dāng)日召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友回答記者關(guān)于證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股復(fù)核機(jī)制相關(guān)提問時表示，建立獨立復(fù)核制度，對涉及證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的發(fā)行上市（掛牌）審核過程進(jìn)行復(fù)核，主要是為了確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。按照制度安排，復(fù)核一般是在審核基本結(jié)束以后啟動，復(fù)核的時間不計入審核注冊的時限。

　　刀刃向內(nèi)

　　防范潛在利益輸送

　　李維友表示，證監(jiān)會一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)“造富”。今年2月，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引―關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實擬上市企業(yè)信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

　　他介紹，制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施，補齊制度短板。在加強廉政監(jiān)督管理、完善獨立復(fù)核制度的同時，專門制定發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引―發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》），明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場“三公”秩序。

　　明確不當(dāng)入股情形等

　　據(jù)了解，《指引》主要包括以下內(nèi)容。

　　一是明確不當(dāng)入股情形。證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的屬于不當(dāng)入股。

　　二是強化中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)開展股東信息核查過程中，應(yīng)全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市（掛牌）申請文件時，應(yīng)就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項說明。提交發(fā)行上市（掛牌）申請后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時核查并報告。

　　三是強化審核監(jiān)督，建立獨立復(fù)核制度。對涉及離職人員入股的發(fā)行上市（掛牌）審核過程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。

　　全面排查系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為

　　此前，有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司，引發(fā)各方關(guān)注。4月19日，證監(jiān)會專門就此作出回應(yīng)。

　　來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

　　彼時，證監(jiān)會已透露，按照依法行政、強化監(jiān)督的原則，正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

　　證監(jiān)會還表示，個別媒體有關(guān)“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會一律不予受理，已受理的暫停審核”的報道內(nèi)容不實。對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請，證監(jiān)會均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。