證監(jiān)會(huì)5月15日公布了近期發(fā)布的《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》（下稱《方案》）。

　　《方案》明確了工作的總體要求，并從以下六個(gè)方面提出要求，具體包括：立足預(yù)防，源頭減少矛盾產(chǎn)生；立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用；立足法治，綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”；行政與司法聯(lián)動(dòng)，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接；立足實(shí)踐，開展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障。

　　鼓勵(lì)當(dāng)事人綜合運(yùn)用多元解紛“工具箱”

　　《方案》詳細(xì)介紹了糾紛多元化解“工具箱”：

　　積極發(fā)揮先行賠付制度作用?！斗桨浮诽岢?，做好先行賠付宣傳推廣，提升發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)證券公司等主體的賠付意愿，進(jìn)一步發(fā)揮先行賠付及時(shí)有效解決民事矛盾糾紛的制度優(yōu)勢(shì)。

　　用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購制度。根據(jù)《方案》，依法穩(wěn)妥辦理當(dāng)事人承諾申請(qǐng)，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優(yōu)勢(shì)。對(duì)于適合采取責(zé)令回購措施的，及時(shí)作出責(zé)令回購決定，為投資者提供簡便快捷的救濟(jì)途徑。

　　深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對(duì)接機(jī)制?！斗桨浮芬?，在開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛，探索完善調(diào)解和仲裁的對(duì)接機(jī)制。

　　探索綜合運(yùn)用解紛“工具箱”。《方案》強(qiáng)調(diào)，總結(jié)12386服務(wù)平臺(tái)和解、調(diào)解、仲裁、先行賠付、責(zé)令回購、代表人訴訟等實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，充分挖掘多元解紛“工具”的實(shí)踐優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)和司法程序全流程有機(jī)銜接，鼓勵(lì)當(dāng)事人綜合運(yùn)用多元解紛“工具箱”，推進(jìn)糾紛矛盾高效實(shí)質(zhì)化解。

　　加強(qiáng)就賠付方案涉及的“三日一價(jià)”認(rèn)定等問題與法院溝通

　　《方案》提出，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制。

　　一是，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)“總對(duì)總”機(jī)制全面落地實(shí)施?！斗桨浮芬螅米阌煤谩翱倢?duì)總”調(diào)解資源，豐富訴調(diào)對(duì)接案件類型，探索建立無爭(zhēng)議事實(shí)記載機(jī)制，實(shí)現(xiàn)訴調(diào)有序銜接。

　　二是，推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制?！斗桨浮窂?qiáng)調(diào)，積極推進(jìn)示范判決后續(xù)平行案件處置，引導(dǎo)當(dāng)事人通過和解撤訴、自行賠付、調(diào)解等方式化解糾紛，同時(shí)推動(dòng)法院依法簡化司法確認(rèn)流程。推動(dòng)法院推廣示范案件分步判決機(jī)制，對(duì)侵權(quán)事實(shí)、“三日一價(jià)”、因果關(guān)系等已經(jīng)查清且爭(zhēng)議不大的案件事實(shí)先行作出確認(rèn)判決，再根據(jù)損失測(cè)算結(jié)果作出給付判決，促進(jìn)平行案件快速化解。

　　三是，爭(zhēng)取法院對(duì)非訴解紛機(jī)制的司法支持。《方案》強(qiáng)調(diào)，相關(guān)主體有先行賠付意愿或向證監(jiān)會(huì)提出行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)后，協(xié)調(diào)管轄法院及時(shí)協(xié)助提供相關(guān)糾紛受理立案獲賠進(jìn)展等情況。加強(qiáng)就賠付方案涉及的“三日一價(jià)”認(rèn)定、損失測(cè)算等實(shí)質(zhì)性法律問題與法院溝通。

　　從嚴(yán)打擊投訴舉報(bào)中涉及的違法違規(guī)行為

　　《方案》提出，多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。提升上市公司調(diào)解積極性，爭(zhēng)取各部門對(duì)調(diào)解工作的支持，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對(duì)上市公司參與調(diào)解的正向激勵(lì)引導(dǎo)，降低國有企業(yè)等上市公司因內(nèi)部審計(jì)及追責(zé)等因素慣性依賴訴訟的顧慮。

　　《方案》還強(qiáng)調(diào)，深挖治理機(jī)構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛。各派出機(jī)構(gòu)對(duì)投訴舉報(bào)中涉及的違法違規(guī)行為及時(shí)查處、從嚴(yán)打擊，形成嚴(yán)的監(jiān)管震懾。對(duì)維權(quán)黑產(chǎn)現(xiàn)象尤其是投資咨詢等突出領(lǐng)域，保持跟蹤研判，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)依法維護(hù)自身合法權(quán)益，適時(shí)聯(lián)合政府部門、法院開展治理行動(dòng)。

　　此外，為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障，《方案》提出了廣泛凝聚治理共識(shí)、推動(dòng)形成治理合力，加強(qiáng)信息化建設(shè)、提升訴源治理質(zhì)效，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)、涵養(yǎng)非訴解紛文化，加強(qiáng)表彰鼓勵(lì)、發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用等四方面要求。