7月15日下午，上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)2019年第15次審議會(huì)議召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，同意上海昊海生物科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“昊海生科”)發(fā)行上市。這是今年科創(chuàng)板過(guò)會(huì)的第34家企業(yè)。

　　昊海生科此次IPO的保薦機(jī)構(gòu)為瑞銀證券有限責(zé)任公司，保薦代表人是孫利軍，羅勇。

　　昊海生科是一家應(yīng)用生物醫(yī)用材料技術(shù)和基因工程技術(shù)進(jìn)行醫(yī)療器械和藥品研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的科技創(chuàng)新型企業(yè)，致力于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化、國(guó)內(nèi)外資源整合及規(guī)模化生產(chǎn)，為市場(chǎng)提供創(chuàng)新醫(yī)療產(chǎn)品，逐步實(shí)現(xiàn)相關(guān)醫(yī)藥產(chǎn)品的進(jìn)口替代，成為有關(guān)生物醫(yī)用材料領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。

　　昊海生科擬在上交所科創(chuàng)板上市，公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)1780萬(wàn)人民幣普通股，擬募集資金凈額14.84億元。其中12.84億元用于上海昊海生科國(guó)際醫(yī)藥研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、2.00億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　審核意見(jiàn)：

　　1. 請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露長(zhǎng)興桐睿投資至正集團(tuán)相關(guān)投資款項(xiàng)及收益返還的具體安排，清償資金來(lái)源以及存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　上市委會(huì)議對(duì)昊海生科提出問(wèn)詢(xún)的主要問(wèn)題：

　　1.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明是否建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度防范商業(yè)賄賂，相關(guān)內(nèi)部控制制度是否有效執(zhí)行，報(bào)告期內(nèi)是否存在對(duì)發(fā)行人有重大影響的商業(yè)賄賂及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在因商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)而被調(diào)查或被處罰的情形。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明長(zhǎng)興桐睿投資至正集團(tuán)相關(guān)增資條件的實(shí)際達(dá)成情況，在增資條件未滿(mǎn)足之前即預(yù)付全部投資款的安排是否符合商業(yè)慣例，相關(guān)投資是否為明股實(shí)債的安排，相關(guān)會(huì)計(jì)處理是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，前述投資款項(xiàng)返還條件的具體約定，相關(guān)各方是否已構(gòu)成違約，剩余投資款項(xiàng)及收益的清償資金來(lái)源是否存在風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否充分披露。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　3.報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人銷(xiāo)售費(fèi)用率與同行業(yè)可比公司存在差異；同時(shí)發(fā)行人銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)也發(fā)生變化。請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：結(jié)合銷(xiāo)售模式變化以及行業(yè)政策的影響，銷(xiāo)售費(fèi)用率變動(dòng)原因以及合理性；銷(xiāo)售費(fèi)用率與同行業(yè)不一致的原因及其合理性。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　4.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：報(bào)告期主要經(jīng)銷(xiāo)商庫(kù)存金額較大的原因和合理性，與同行業(yè)可比公司情況是否一致。請(qǐng)保薦代表人進(jìn)一步說(shuō)明經(jīng)銷(xiāo)收入核查程序的充分性以及最終銷(xiāo)售核查的有效性。