私募行業(yè)年初以來刮起的監(jiān)管風(fēng)暴，今日將一批“問題學(xué)生”帶到了公眾面前。

　　8月19日，證監(jiān)會在例行新聞發(fā)布會上通報了2016年上半年私募基金專項檢查的執(zhí)法情況。據(jù)新聞發(fā)言人張曉軍介紹，上半年證監(jiān)會組織各地證監(jiān)局對305家私募機(jī)構(gòu)開展了專項檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。

　　從檢查情況來看，不少被抽查的私募機(jī)構(gòu)存在違規(guī)問題，個別機(jī)構(gòu)還涉嫌違法犯罪。針對這些違規(guī)違法行為，相關(guān)證監(jiān)局對涉事機(jī)構(gòu)采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　《第一財經(jīng)日報》記者查閱被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)和個人名單發(fā)現(xiàn)，不少市場知名私募機(jī)構(gòu)在專項檢查中“踩雷”。深圳著名百億級老牌私募展博投資、北京格上理財、廣東新價值投資、廣東創(chuàng)勢翔投資等也赫然在列。而淮北倚天投資的總經(jīng)理葉飛，是唯一一個被處罰的個人。

　　五大方面檢查內(nèi)容

　　據(jù)張曉軍介紹，上半年專項檢查主要涉及五方面重點內(nèi)容：募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為。

　　經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，305家機(jī)構(gòu)中，4家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù);6家私募機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為。

　　65家私募機(jī)構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題。

　　199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

　　針對上述問題，證監(jiān)會、相關(guān)證監(jiān)局、中國基金業(yè)協(xié)會分別采取了不同的監(jiān)管措施。對于4家涉嫌犯罪的私募，移送地方政府和公安部門，對其中3家采取行政監(jiān)管措施;對6家存在承諾保本保收益等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募進(jìn)行立案稽查;對65家存在一般性違法違規(guī)的私募和1名相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施;對5家失聯(lián)的機(jī)構(gòu)，由基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序。

　　　知名私募也“中招”

　　據(jù)記者梳理，證監(jiān)會的懲罰名單共涉及私募73家機(jī)構(gòu)和1名自然人，其中包含了不少在市場上享有不小名氣的私募機(jī)構(gòu)。例如，深圳百億級私募展博投資，知名私募、第三方機(jī)構(gòu)格上理財，私募明星葉飛及其掌管的倚天投資，知名期貨私募福建滾雪球投資，與新華百貨“死磕”已久的上海寶銀創(chuàng)贏投資，以舉牌基金出名的廣東新價值投資、踩雷*欣泰的廣東創(chuàng)勢翔投資等。

　　記者查閱各地證監(jiān)局官方網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，部分地區(qū)證監(jiān)局已經(jīng)向有關(guān)機(jī)構(gòu)開出行政處罰決定書并進(jìn)行了公告，如北京、福建、江蘇、安徽等地證監(jiān)局，也有一些地區(qū)的證監(jiān)局尚未公告。

　　就目前已經(jīng)收到行政處罰決定書的私募來看，記者發(fā)現(xiàn)，上述機(jī)構(gòu)所犯事項雖有不同，但多集中于違規(guī)宣傳、未做好合格投資者認(rèn)定、信息披露不及時、高管或銷售人員不具備基金從業(yè)資格等。

　　“4月份我們被抽到場檢，最主要的問題是官方網(wǎng)站上沒有風(fēng)險提示，第二個是信息報送不及時。當(dāng)時募集新規(guī)其實還沒正式出臺，只是征求意見稿，私募都在忙著整改。但我們比較倒霉，被抽到的時間早，沒來得及改?！币患彝诒惶幜P名單上的私募機(jī)構(gòu)人士便向記者感嘆，此次監(jiān)管層的整治力度確實不小，私募機(jī)構(gòu)稍不留心就會踩進(jìn)雷區(qū)。

　　例如，北京證監(jiān)局在開給格上理財?shù)牧P單中稱，公司部分推介資料用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，未對個別投資者做調(diào)查問卷進(jìn)行風(fēng)險承受能力測試、未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。

　　此外，格上理財高管人員及股東信息變更登記不及時，部分銷售人員未取得基金從業(yè)資格。　北京證監(jiān)局責(zé)令格上理財限期整改，30日內(nèi)提交書面整改方案，并在90日內(nèi)完成整改。

　　福建證監(jiān)局開給滾雪球投資的罰單中則表示，公司未對部分私募基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未要求部分私募基金投資者書面承諾符合合格投資者條件。與格上理財類似，福建證監(jiān)局要求滾雪球在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)完成整改。

　　相較起前述機(jī)構(gòu)的“責(zé)令整改”，私募明星葉飛旗下的倚天投資則收到了安徽證監(jiān)局出具的警示函，葉飛本人于7月25日接受了監(jiān)管談話。倚天投資存在的問題主要有部分私募基金產(chǎn)品公開和夸大宣傳、未按合同約定管理、公司內(nèi)部管理制度不健全、全員合規(guī)風(fēng)控意識不強(qiáng)，部分資料、合同未按要求保存。

　　此外，記者查詢發(fā)現(xiàn)，江蘇證監(jiān)局曾在7月27日至28日兩天集中開出7張私募罰單。其中，南京雙安資產(chǎn)，江蘇易元鑫資產(chǎn)，江蘇興佳利業(yè)股權(quán)投資基金3家公司被出具了警示函;包括中植資本在內(nèi)的4家私募被責(zé)令整改。