為其他私募發(fā)行產(chǎn)品出讓通道、內(nèi)控管理存在漏洞、高管工作嚴(yán)重失職，以及未能恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，青島圓融金融投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“圓融金融”)于6月24日一天內(nèi)收到四張警示函。

　　金融1號(hào)院從青島證監(jiān)局官網(wǎng)了解到，圓融金融私募基金為國(guó)鵬投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)鵬投資”)發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，且無(wú)實(shí)際管理人，加之業(yè)務(wù)存在內(nèi)控管理工作嚴(yán)重失職，高管未能恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，青島證監(jiān)局決定給予公司及三個(gè)相關(guān)人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　金融1號(hào)院欲通過公開聯(lián)系方式與圓融金融和國(guó)鵬投資取得聯(lián)系，但并未成功。

　　一天收到四張警示函

　　6月25日，青島證監(jiān)局發(fā)布通知稱，近期對(duì)圓融金融進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查發(fā)現(xiàn)，公司存在三方面問題：一是為國(guó)鵬投資發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，無(wú)人實(shí)際管理基金產(chǎn)品，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)；二是在中基協(xié)登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；三是未妥善保存私募基金相關(guān)產(chǎn)品的檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

　　基于上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定，按照《辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，青島證監(jiān)局還對(duì)股東、實(shí)際管理人員楊保龍，時(shí)任公司總經(jīng)理任順英，時(shí)任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的監(jiān)管措施。一天內(nèi)，圓融金融和公司相關(guān)人員合計(jì)收到四張警示函。

　　金融1號(hào)院通過中基協(xié)網(wǎng)站查閱發(fā)現(xiàn)，圓融金融已發(fā)行產(chǎn)品有三只，分別是青島圓融太和私募股權(quán)投資基金、青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金和青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金，后兩個(gè)產(chǎn)品即為青島證監(jiān)局所提及的產(chǎn)品。資料顯示，朱昀為法定代表人、執(zhí)行董事、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人，任順英為總經(jīng)理，謝朝輝為副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控。不過，目前圓融金融已被列為異常機(jī)構(gòu)，原因是未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，以及未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　資料同時(shí)顯示，公司注冊(cè)資本金為5000萬(wàn)元，實(shí)繳資本則為1000萬(wàn)元，注冊(cè)資本實(shí)繳比例為20%，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。由于實(shí)繳資本低于100萬(wàn)或?qū)嵗U資本低于25%原因，此項(xiàng)信息已被列入“特別提示信息”。

　　金融1號(hào)院通過查閱，圓融金融登記時(shí)員工人數(shù)為4人，未顯示有公司網(wǎng)址，且無(wú)聯(lián)系方式。

　　通過天眼查查閱發(fā)現(xiàn)，僅有一個(gè)座機(jī)號(hào)碼，金融1號(hào)院多次撥打均處于占線狀態(tài)。

　　楊保龍同為國(guó)鵬投資股東

　　值得一提的是，在青島證監(jiān)局出具的警示函中提到的“股東、實(shí)際管理人員楊保龍”，金融1號(hào)院通過查閱發(fā)現(xiàn)，楊保龍同時(shí)也是警示函中提到的國(guó)鵬投資股東。

　　天眼查顯示，圓融金融股東有兩個(gè)，一個(gè)是青島貝蒙特實(shí)業(yè)有限公司，持股51%，二是楊保龍，持股比例為49%。與此同時(shí)，國(guó)鵬投資又名國(guó)鵬資本，楊保龍為公司總裁及創(chuàng)始人，公司股東有兩個(gè)，一是冠通咨詢服務(wù)有限公司，持股比例為90%，二是楊保龍，持股比例為10%。但奇怪的是，在公司高管任職中，楊保龍僅為經(jīng)理職務(wù)，董事長(zhǎng)為宋悅，另有兩名董事為李雪和馬有為，監(jiān)事為趙玉茹。

　　金融1號(hào)院從相關(guān)信息獲悉，楊保龍名下有21家公司，楊保龍具備律師資格，北京外交學(xué)院國(guó)際法系國(guó)際法學(xué)士，荷蘭阿姆斯特丹自由大學(xué)國(guó)際商事法碩士，曾在荷蘭萊頓大學(xué)進(jìn)行過博士研究。歷任ING集團(tuán)大中華區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展與投資主管、摩根士坦利亞太區(qū)投資管理高級(jí)經(jīng)理等8個(gè)公司的相關(guān)職務(wù)。

　　金融1號(hào)院也嘗試通過公開途徑欲與國(guó)鵬投資取得聯(lián)系，但尚未成功。

　　不過，金融1號(hào)院從中基協(xié)網(wǎng)站了解到，國(guó)鵬投資的法定代表人及總經(jīng)理為赫崐，合規(guī)風(fēng)控為楊光；自私募基金管理人暫行辦法實(shí)施后，該公司成立的基金有8只，分別是寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、國(guó)鵬穩(wěn)益契約型私募基金、國(guó)鵬鼎盛2號(hào)契約型私募基金、國(guó)鵬盛世3號(hào)契約型私募基金、國(guó)鵬創(chuàng)世2號(hào)私募股權(quán)投資基金、國(guó)鵬鼎盛契約型私募基金、國(guó)鵬創(chuàng)世1號(hào)私募股權(quán)投資基金和國(guó)鵬創(chuàng)世3號(hào)契約型私募基金。

　　公開資料顯示，國(guó)鵬資本在去年8月份還曾布局供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，擬在那曲市設(shè)立新能源科技發(fā)展公司，并建造實(shí)業(yè)型產(chǎn)業(yè)并設(shè)立能源化工人才培訓(xùn)孵化中心。