深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受記者采訪時(shí)表示，深圳證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署和工作安排，以“誠(chéng)實(shí)守信 做受尊敬的上市公司”為主題，圍繞提升上市公司質(zhì)量和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)主線，強(qiáng)監(jiān)管，化風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)服務(wù)，多措并舉促進(jìn)轄區(qū)上市公司樹立誠(chéng)信理念，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，不斷提升上市公司質(zhì)量，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　一是監(jiān)管“亮劍”，嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。落實(shí)新證券法精神，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)苗頭和違規(guī)問(wèn)題“打早、打小、打疼”。深圳證監(jiān)局圍繞財(cái)務(wù)真實(shí)性、信息披露等重點(diǎn)內(nèi)容開展監(jiān)管，上半年累計(jì)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查16家次，對(duì)10家上市公司、46名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施56項(xiàng)，形成有力震懾。聚焦財(cái)務(wù)造假、資金占用違規(guī)擔(dān)保等亂象，從嚴(yán)從重打擊此類違法行為，將1家財(cái)務(wù)造假線索、2家資金占用和違規(guī)擔(dān)保線索移交立案稽查。對(duì)上市公司董監(jiān)高濫用異議權(quán)逃避法定義務(wù)的行為果斷出手，為新證券法下的上市公司監(jiān)管提供了良好借鑒。同時(shí)，優(yōu)化上市公司負(fù)面輿情監(jiān)測(cè)和舉報(bào)線索處理機(jī)制，處理輿情信息266條，涉及上市公司140家，對(duì)輿情熱點(diǎn)迅速反應(yīng)、快速核查、及時(shí)回應(yīng)，避免了事態(tài)的進(jìn)一步蔓延惡化。通過(guò)嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，明確上市公司規(guī)范發(fā)展的主體責(zé)任，推動(dòng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，遵守資本市場(chǎng)規(guī)則，真實(shí)完整披露信息。

　　二是多措并舉，推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)。深圳證監(jiān)局堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實(shí)打好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)。聚焦問(wèn)題公司、高風(fēng)險(xiǎn)公司，多次召開專題會(huì)議研究風(fēng)險(xiǎn)化解工作，一司一策提出化解建議，及時(shí)化解和處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。2020年上半年，深圳證監(jiān)局累計(jì)化解7家風(fēng)險(xiǎn)公司、平穩(wěn)有序推進(jìn)4家公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解、實(shí)現(xiàn)深圳轄區(qū)第1家“面值退市”公司――神州長(zhǎng)城（也是全國(guó)首家AB股公司“面值退市”）的平穩(wěn)退市。同時(shí)，摸排債券風(fēng)險(xiǎn)，以受托管理人為抓手，壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。

　　三是抓住關(guān)鍵，強(qiáng)化合規(guī)約束。在2019年年報(bào)監(jiān)管中，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)責(zé)任和上市公司會(huì)計(jì)責(zé)任，推動(dòng)上市公司在年報(bào)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題自查整改，守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、真實(shí)準(zhǔn)確完整地披露信息。同時(shí)，強(qiáng)化控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的敬畏意識(shí)，壓實(shí)合規(guī)責(zé)任，不斷提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。疫情期間，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深上協(xié)通過(guò)騰訊課堂云端舉辦了3期新證券法系列培訓(xùn)，轄區(qū)304家上市公司約3600名董監(jiān)高、控股股東及實(shí)控人參加培訓(xùn)，累計(jì)在線超過(guò)9000人次。此外，向轄區(qū)上市公司印發(fā)《上市公司法律法規(guī)匯編》1600冊(cè)，鼓勵(lì)上市公司開展自主培訓(xùn)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化敬畏意識(shí)，并通過(guò)線上線下約談上市公司累計(jì)139家次448人次，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力、強(qiáng)化監(jiān)管約束、督促“關(guān)鍵少數(shù)”履職盡責(zé)。

　　四是優(yōu)化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)迅速反應(yīng)。2020年上半年，深圳證監(jiān)局累計(jì)辦結(jié)涉及上市公司投訴舉報(bào)195件，通過(guò)優(yōu)化上市公司舉報(bào)線索處理機(jī)制，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，優(yōu)化投資者服務(wù)，積極回應(yīng)投資者關(guān)切點(diǎn)和訴求；針對(duì)部分上市公司投資者咨詢電話不暢的情況，加大檢查督促力度，暢通上市公司與投資者溝通渠道，持續(xù)推動(dòng)提升投資者關(guān)系管理工作水平。同時(shí)，深圳證監(jiān)局組織開展了“5.15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新?共迎發(fā)展”等系列投資者教育活動(dòng)，多渠道做好新證券法、創(chuàng)業(yè)板改革等資本市場(chǎng)改革宣傳；加強(qiáng)正面宣導(dǎo)，推動(dòng)深上協(xié)組織圓桌會(huì)議交流分享經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)走進(jìn)上市公司、媒體報(bào)道宣傳等方式樹立典型，推動(dòng)培育誠(chéng)實(shí)守信的行業(yè)文化和理念。

　　五是監(jiān)管協(xié)作，提升公司質(zhì)量。深圳證監(jiān)局積極與地方政府及系統(tǒng)內(nèi)各單位建立協(xié)作機(jī)制，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄，與地方政府共同推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)；與深交所簽署共同推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃，建立局所經(jīng)常性交流聯(lián)絡(luò)機(jī)制，形成提升上市公司質(zhì)量的監(jiān)管合力。同時(shí)，先后就股權(quán)質(zhì)押、債券違約、再融資、具體風(fēng)險(xiǎn)公司處置等資本市場(chǎng)情況向市政府報(bào)送了9篇報(bào)告，向7個(gè)區(qū)政府專題報(bào)送區(qū)域上市公司的發(fā)展情況，逐家通報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別公司情況，積極爭(zhēng)取各區(qū)支持，優(yōu)化外部環(huán)境。

　　上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，也是證券監(jiān)管部門的根本使命。深圳證監(jiān)局將以貫徹落實(shí)新證券法為契機(jī)，強(qiáng)化各方協(xié)作，進(jìn)一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度，對(duì)財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，凈化市場(chǎng)環(huán)境，不斷提高投資者保護(hù)工作質(zhì)效，共同努力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。