證券代碼：601633 證券簡稱：長城汽車 公告編號：2022-088

　　轉(zhuǎn)債代碼：113049 轉(zhuǎn)債簡稱：長汽轉(zhuǎn)債

　　長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予結(jié)果公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●限制性股票預(yù)留授予登記日：2022年6月22日

　　●限制性股票預(yù)留授予登記數(shù)量：795.58萬份

　　2021年7月22日，公司召開2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股類別股東會(huì)議及2021年第二次A股類別股東會(huì)議，審議通過了《長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于〈長城汽車股份有限公司長期激勵(lì)機(jī)制管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，詳見公司于2021年7月22日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　2022年4月29日，根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股類別股東會(huì)議及2021年第二次A股類別股東會(huì)議的授權(quán)，公司召開了第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定本公司預(yù)留限制性股票的授予日為2022年4月29日。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司上海分公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，本公司于2022年6月22日收到中登公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。根據(jù)《證券變更登記證明》， 本公司于2022年6月22日完成了2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的登記工作。 現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、限制性股票預(yù)留授予情況

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　　2021年5月25日，公司召開第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于本公司關(guān)連人士根據(jù)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的條款及條件參與該計(jì)劃構(gòu)成香港上市規(guī)則下關(guān)連交易的議案》，公司獨(dú)立非執(zhí)行董事已對公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，詳見公司于2021年5月25日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　2021年7月5日至2021年7月14日，本公司在公司網(wǎng)站OA平臺對激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名與職務(wù)予以公示。公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明，詳見公司于2021年7月15日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　本公司對本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人于2020年11月25日-2021年5月25日期間買賣公司股票情況進(jìn)行了自查，核查對象買賣公司股票與本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無關(guān)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情形，詳見公司于2021年7月22日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　2021年7月22日，公司召開2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股類別股東會(huì)議及2021年第二次A股類別股東會(huì)議，審議通過了《關(guān)于長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《長城汽車股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于本公司關(guān)連人士根據(jù)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的條款及條件參與該計(jì)劃構(gòu)成香港上市規(guī)則下關(guān)連交易的議案》，詳見公司于2021年7月22日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　2021年7月22日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《長城汽車股份有限公司關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票及向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立非執(zhí)董事就本次調(diào)整激勵(lì)對象名單、數(shù)量事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。詳見公司于2021年7月22日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　2022年4月29日，根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股類別股東會(huì)議及2021年第二次A股類別股東會(huì)議的授權(quán)，公司召開了第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定本公司預(yù)留限制性股票的授予日為2022年4月29日。并以12.73元/股的價(jià)格授予275名激勵(lì)對象860萬份限制性股票。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，同時(shí)，監(jiān)事會(huì)出具了《長城汽車股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于向激勵(lì)對象授予2021年預(yù)留限制性股票及股票期權(quán)及激勵(lì)對象名單的核查意見》

　　2022年5月13日，公司召開第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票授予價(jià)格及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司2021年度A股利潤分配實(shí)施，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，公司對預(yù)留授予限制性股票授予價(jià)格及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后預(yù)留授予限制性股票授予價(jià)格為12.66元/股。

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　　1、股票來源：本公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行的公司A股普通股

　　2、預(yù)留授予日：2022年4月29日

　　3、授予價(jià)格：每股12.66元

　　4、激勵(lì)對象名單及實(shí)際授予情況

　　在資金繳納過程中，共有255名激勵(lì)對象實(shí)際進(jìn)行認(rèn)購，其中5名激勵(lì)對象進(jìn)行了部分認(rèn)購。20名激勵(lì)對象因個(gè)人原因未參與認(rèn)購。 因此本公司本次實(shí)際向255名激勵(lì)對象授予共計(jì)795.58萬股限制性股票。

　　■

　　* 關(guān)連人士授予人(按香港法規(guī))：目前本公司重要附屬公司董事和總經(jīng)理，本公司總經(jīng)理或過去12個(gè)月曾任本公司監(jiān)事、董事及屬于本公司根據(jù)香港上市規(guī)則定義的關(guān)連人士。

　　# 本公司上海證券交易所上市規(guī)則項(xiàng)下的關(guān)聯(lián)人士。

　　除20名激勵(lì)對象未參與認(rèn)購?fù)猓敬晤A(yù)留授予限制性股票的激勵(lì)對象與本公司于2022年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）及指定媒體披露的《長城汽車股份有限公司2021年限制性股票與2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單》一致。

　　二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的有效期、解除限售安排及禁售期

　　1、限售期

　　限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的限售期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，均自授予之日起計(jì)算。激勵(lì)對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購，該等股份將一并回購。

　　限售期內(nèi)，激勵(lì)對象根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的尚未解除限售的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)保、質(zhì)押或償還債務(wù)。

　　限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　2、解除限售安排

　　限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的限制性股票解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下所示：

　　■

　　在上述約定期間內(nèi)未申請解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵(lì)對象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

　　3、禁售期

　　限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

　?。?）激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　（2）激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

　?。?）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益業(yè)績考核要求

　　1、公司層面績效考核要求：

　　■

　　注：以上“凈利潤”是指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤 。以上“銷量”是指公司年報(bào)披露的全年銷量。

　　■

　　公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷。

　　若本激勵(lì)有效期內(nèi)任何一個(gè)解除限售期未達(dá)到解除限售條件，當(dāng)期可申請解除限售的相應(yīng)比例的限制性股票不得遞延到下一年解除限售，由公司統(tǒng)一回購注銷。

　　2、個(gè)人層面績效考核要求

　　激勵(lì)對象年度績效評價(jià)結(jié)果劃分為A、B、C、D、E五個(gè)檔次，個(gè)人層面解除限售比例（N）按下表考核結(jié)果確定：

　　■

　　激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可解除限售比例＝當(dāng)期可解除限售比例×公司層面解除限售比例（X）×個(gè)人層面可解除限售比例（N）。

　　激勵(lì)對象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購注銷。

　　四、預(yù)留授予限制性股票認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

　　根據(jù)中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的編號為中喜驗(yàn)字2022Y00069號《驗(yàn)資報(bào)告》， 截至2022年5月26日止，本公司已收到255名激勵(lì)對象以貨幣出資的認(rèn)購款人民幣100,720,428.00元，其中：新增注冊資本為人民幣7,955,800.00元，新增資本公積-股本溢價(jià)為人民幣92,764,628.00元。變更后總股本為9,264,674,159.00股，注冊資本為人民幣9,264,674,159.00元。

　　五、預(yù)留授予限制性股票和股票期權(quán)的登記情況

　　2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記的限制性股票為795.58萬股，于2022年6月22日在中登公司上海分公司完成股份登記。

　　六、預(yù)留授予前后對公司控股股東的影響

　　本次限制性股票預(yù)留授予登記完成后，本公司總股本由9,260,255,768股增加至9,268,211,568股。本次授予前，本公司控股股東為保定創(chuàng)新長城資產(chǎn)管理有限公司，持股比例為55.24%；本次授予完成后，本公司控股股東仍為保定創(chuàng)新長城資產(chǎn)管理有限公司，持股比例為55.19%。本次限制性股票預(yù)留授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東控制權(quán)發(fā)生變化。

　　七、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表

　　本次限制性股票預(yù)留授予前后， 本公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下：

　　■

　　本次限制性股票預(yù)留授予登記完成后，本公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　八、公司預(yù)留授予限制性股票所籌集的資金的用途

　　2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票籌集的資金全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　九、本次預(yù)留授予后新增股份對財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以股票的市場價(jià)格為基礎(chǔ)，對限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量。每股限制性股票的股份支付公允價(jià)值=公司股票的市場價(jià)格-授予價(jià)格。

　　公司2022年4月29日預(yù)留限制性股票授予，根據(jù)公司2022年4月29日數(shù)據(jù)測算，公司向激勵(lì)對象預(yù)留授予的權(quán)益工具公允價(jià)值總額為9,618.56萬元。

　　根據(jù)上述測算，本計(jì)劃預(yù)留授予795.58萬份限制性股票總成本為9,618.56萬元，2022年-2024年具體攤銷情況如下表所示：

　　幣種：人民幣

　　■

　　說明：（1）上述成本預(yù)測和攤銷出于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則的考慮，未考慮所授予限制性股票未來未解除限售的情況。

　?。?）上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

　?。?）上述對公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　特此公告。

　　長城汽車股份有限公司董事會(huì)

　　2022年6月23日

　　證券代碼：601633 證券簡稱：長城汽車 公告編號：2022-089

　　轉(zhuǎn)債代碼：113049 轉(zhuǎn)債簡稱：長汽轉(zhuǎn)債

　　長城汽車股份有限公司

　　關(guān)于“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●“長汽轉(zhuǎn)債”調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：37.89元/股

　　●“長汽轉(zhuǎn)債”調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：37.84元/股

　　●轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整起始日期：2022年6月27日

　　●“長汽轉(zhuǎn)債”于2022年6月24日停止轉(zhuǎn)股，2022年6月27日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)長城汽車股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1353號）核準(zhǔn)，長城汽車股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021年6月10日公開發(fā)行3,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額35億元，并于2021年7月8日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“長汽轉(zhuǎn)債”，債券代碼113049。長汽轉(zhuǎn)債存續(xù)期6年，自2021年6月10日至2027年6月9日，轉(zhuǎn)股起止日期自2021年12月17日至2027年6月9日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為38.39元/股。

　　一、關(guān)于“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定

　　1、根據(jù)《長城汽車股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”），在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派送現(xiàn)金股利等情況時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

　　上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

　　當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

　　當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆時(shí)國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

　　2、2021年9月17日，公司第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)對可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格影響及調(diào)整方案的議案》，同意股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)對可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格影響及調(diào)整方案如下：

　?。?）根據(jù)《長城汽車股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》關(guān)于轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公式及A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)情況，在自主行權(quán)期內(nèi)每季度末按轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式進(jìn)行測算，如轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)，則進(jìn)行調(diào)整并披露；

　?。?）當(dāng)發(fā)生《公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》規(guī)定的派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派送現(xiàn)金股利等情況時(shí)，公司即同時(shí)測算自主行權(quán)對轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響，并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)進(jìn)行同步調(diào)整并披露；

　?。?）若股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在可行權(quán)期內(nèi)提前行權(quán)完畢時(shí)，即時(shí)測算對轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響，并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)進(jìn)行調(diào)整并披露；

　?。?）授權(quán)董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)按上述方案在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自主行權(quán)期間對轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響進(jìn)行測算，并在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整觸及0.01元/股時(shí)，及時(shí)擬定可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公告并履行披露義務(wù)。

　　二、本次“長汽轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

　?。ㄒ唬┍敬无D(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整原因

　　1、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)

　　2022年4月14日，公司召開第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二行權(quán)期符合行權(quán)條件及預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，根據(jù)上述議案，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成，預(yù)留授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成。首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)有效期為2022年5月5日至2023年4月26日；預(yù)留授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)有效期為2022年5月5日至2023年1月27日。

　　2022年5月13日，因公司2021年度A股利潤分配實(shí)施，公司第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過相關(guān)議案，確定調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為7.83元/股，調(diào)整后的預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為41.50元/股。

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自2022年5月13日至2022年6月22日（2022年5月9日至2022年5月23日為限制行權(quán)期），首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)且完成股份登記8,692,500股，預(yù)留授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)且完成股份登記9,359股。

　　2、2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留限制性股票登記完成

　　鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留限制性股票授予條件已經(jīng)滿足，根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次H股類別股東會(huì)議及2021年第二次A股類別股東會(huì)議的授權(quán)，公司第七屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第三十五會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定本公司預(yù)留的限制性股票的授予日為2022年4月29日。

　　2022年5月13日，因公司2021年度A股利潤分配實(shí)施，公司第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過相關(guān)議案，確定調(diào)整后的預(yù)留授予限制性股票授予價(jià)格為12.66元/股。

　　經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司確認(rèn)，公司已于2022年6月22日完成了2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予登記工作。公司本次實(shí)際向255名激勵(lì)對象授予共計(jì)7,955,800股限制性股票。

　?。ǘ┍敬无D(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整結(jié)果

　　根據(jù)《募集說明書》相關(guān)規(guī)定，因公司增發(fā)新股（期權(quán)自主行權(quán)、限制性股票授予登記），將按下述公式對轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：

　　P1=（P0+A×k）/（1+k）。

　　其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

　?。?）2022年5月13日至2022年6月22日，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)引起的增發(fā)新股率k1、k2以及增發(fā)新股價(jià)A1、A2計(jì)算如下：

　　k1=8,692,500/9,251,550,308=0.0940%，A1=7.83元/股；

　　k2=9,359/9,251,550,308=0.0001%，A2=41.50元/股。

　?。?）2022年6月22日，2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留限制性股票登記完成引起的增發(fā)新股率k3以及增發(fā)新股價(jià)A3計(jì)算如下：

　　k3=7,955,800/9,251,550,308=0.0860%，A3=12.66元/股。

　　“長汽轉(zhuǎn)債”調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格P0=37.89元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)：

　　P1=(P0-D+A1×k1+A2×k2+A3×k3)/(1+k1+k2+k3)=37.84元/股。

　　綜上，“長汽轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由原來的37.89元/股調(diào)整為37.84元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年6月27日生效。

　　“長汽轉(zhuǎn)債”于2022年6月24日停止轉(zhuǎn)股，2022年6月27日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

　　特此公告。

　　長城汽車股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年6月23日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：