證券代碼：603500 證券簡稱：【祥和實業(yè)(603500)、股吧】 公告編號：2022-053

　　浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司

　　2022年第一次臨時股東大會決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　　(一) 股東大會召開的時間：2022年12月8日

　　(二) 股東大會召開的地點：浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司三樓報告廳

　　(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

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　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會由公司董事會召集，會議由公司董事長湯友錢先生主持，采用現(xiàn)場結(jié)合視頻通訊方式進行。本次會議以現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式對股東大會通知中所列事項進行投票表決，會議的召集和召開程序、會議的表決方式符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，其中出席現(xiàn)場會議的董事4人，以視頻通訊方式出席會議的董事5人；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人，其中出席現(xiàn)場會議的監(jiān)事3人；

　　3、 董事會秘書齊偉先生出席了會議，公司部分高級管理人員列席了會議；

　　4、 見證律師通過視頻方式列席了本次會議。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　3、議案名稱：《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、本次會議第1-3項議案為特別決議議案，已獲得出席本次股東大會的股

　　東（股東代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過，同時上述第1-3項議案均已對中小投資者單獨計票。

　　2、根據(jù)公司于2022年11月23日在指定媒體和上海證券交易所（www。sse.com.cn）網(wǎng)站披露的《浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-049），本公司獨立董事陳不非先生受其他獨立董事委托作為征集人，就公司擬于2022年12月8日召開的2022年第一次臨時股東大會審議的相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。截至征集結(jié)束時間（2022年12月5日下午16:00），無股東向征集人委托投票。本次股東大會委托獨立董事投票的股東0名，代表股份0股，占公司總股本的0%。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（杭州）事務所

　　律師：錢曉波、郭凱航

　　2、律師見證結(jié)論意見：

　　浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司本次股東大會的召集和召開程序、獨立董事征集投票權(quán)程序、本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》《股東大會規(guī)則》《治理準則》《規(guī)范運作指引》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會通過的表決結(jié)果為合法、有效。

　　浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司董事會

　　2022年12月9日

　　●上網(wǎng)公告文件

　　經(jīng)見證的律師事務所主任簽字并加蓋公章的法律意見書

　　●報備文件

　　經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議

　　證券代碼：603500 證券簡稱：祥和實業(yè) 公告編號：2022-054

　　浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

　　公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月22日召開了第三屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，具體內(nèi)容詳見公司于2022年11月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。see.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　按照《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——信息披露事務管理》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求和公司相關(guān)內(nèi)部保密制度的規(guī)定，公司對 2022 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人進行了必要登記。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等規(guī)范性文件的要求，通過向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司查詢，公司對本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍和程序

　　1、本次核查對象為本公司激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象。

　　2、激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司就核查對象在本次激勵計劃首次公開披露前公開披露前6個月內(nèi)（即2022年5月23日至2022年11月22日，以下簡稱“自查期間”）買賣本公司股票情況進行了查詢確認，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具了相關(guān)查詢證明。

　　二、核查對象買賣公司股票的情況說明

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》，在本激勵計劃自查期間，共有13名核查對象（含12名激勵對象）存在買賣公司股票的情形，除前述人員外，其余核查對象不存在買賣公司股票的行為。

　　根據(jù)核查對象提供的交易情況書面說明，12名激勵對象及公司監(jiān)事（非激勵對象）之配偶周祖歉在自查期間進行的股票交易行為均系基于對證券市場、市場公開信息及個人自行判斷做出的獨立投資決策，不存在因知悉內(nèi)幕信息而進行內(nèi)幕交易的情形，與本激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)。

　　公司在策劃本激勵計劃事項過程中，嚴格按照《管理辦法》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部保密制度的相關(guān)規(guī)定，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應保密措施。公司已將本激勵計劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進行登記，內(nèi)幕信息知情人嚴格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記的人員范圍之內(nèi)，在公司發(fā)布本激勵計劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕信息泄露的情形。

　　三、結(jié)論意見

　　綜上所述，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；公司在本激勵計劃策劃、討論過程中已按照上述規(guī)定采取了相應保密措施，限定接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的公司人員及中介機構(gòu)及時進行了登記；公司在本激勵計劃公告前，未發(fā)生信息泄露的情形。

　　上述人員買賣公司股票系基于對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作，與本激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進行交易牟利的情形。

　　四、備查文件

　　1、《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》

　　2、《股東股份變更明細清單》

　　特此公告。

　　浙江天臺祥和實業(yè)股份有限公司董事會

　　2022年12月9日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：