今年9月證券業(yè)共收41張罰單 18家券商被罰
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：徐蔚
摘要： 據(jù)上海市證券同業(yè)公會消息，2023年9月券商及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類監(jiān)管處罰罰單41張，共有18家券商及37名相關(guān)從業(yè)人員受罰，包括首席人力資源官、研究員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、經(jīng)紀(jì)
據(jù)上海市證券同業(yè)公會消息，2023年9月券商及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類監(jiān)管處罰罰單41張，共有18家券商及37名相關(guān)從業(yè)人員受罰，包括首席人力資源官、研究員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、經(jīng)紀(jì)人等。
從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，罰單涉及投行業(yè)務(wù)22張、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)10張、公司管理3張、資管業(yè)務(wù)1張、投資業(yè)務(wù)1張、研究業(yè)務(wù)1張、信息系統(tǒng)1張、考試作弊2張。
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罰單
