福建證監(jiān)局

　　關(guān)于對(duì)周××采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　周××：

　　經(jīng)查，你在擔(dān)任××基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱××基金)××分公司負(fù)責(zé)人期間，××基金××分公司存在以下問(wèn)題：

　　一、××基金××分公司的基金銷售業(yè)務(wù)、從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)等獨(dú)立性不足，與母公司的控股股東××財(cái)富管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱××財(cái)富)及其分支機(jī)構(gòu)存在混同；××基金××分公司人員接受××財(cái)富××分公司負(fù)責(zé)人管理，并且××基金××分公司部分人員在××財(cái)富相關(guān)分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)。不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》)第三十條第二款、第三十六條的規(guī)定。

　　二、××基金××分公司個(gè)別從業(yè)人員通過(guò)微信朋友圈宣傳推介私募基金。不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規(guī)定。

　　你作為××基金××分公司負(fù)責(zé)人對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

　　2022年8月1日