又見百億級私募受處罰。近日，西藏證監(jiān)局對多家私募管理人采取了責令改正措施，其中出現(xiàn)了拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司(簡稱“凰朝投資”)這一百億級私募身影。事實上，截至11月30日，今年以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)針對私募發(fā)布的紀律處罰決定書已經超過100張，各地證監(jiān)局也對超20家私募的違規(guī)行為進行處罰。在業(yè)內人士看來，伴隨著監(jiān)管趨嚴，宏觀環(huán)境不斷變化，私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰顯著加速，合規(guī)在私募發(fā)展中的重要性快速提升。

　　11月27日，西藏證監(jiān)局發(fā)布了《關于對拉薩開發(fā)區(qū)凰朝投資有限公司采取責令改正措施的決定》。具體來看，凰朝投資在從事私募投資基金管理業(yè)務期間，存在向合格投資者之外的個人募集資金的情形。西藏證監(jiān)局表示，決定對凰朝投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案。

　　值得注意的是，8月23日，西藏證監(jiān)局就曾披露稱，凰朝投資在從事私募基金業(yè)務活動中，未履行合格投資者確認程序，未對投資者進行回訪確認，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未向投資者履行關聯(lián)交易信息披露義務，因此決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　公開資料顯示，凰朝投資為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上，登記員工共33人。今年兩次遭處罰，足見凰朝投資的合規(guī)漏洞。除了凰朝投資，近日博信股權投資基金管理股份有限公司、西藏金晟碩興資產管理有限公司、西藏禹澤投資管理有限公司等也均因違規(guī)行為受監(jiān)管處罰。

　　事實上，今年以來在監(jiān)管趨嚴背景下，私募行業(yè)的違規(guī)行為加速出清。中基協(xié)公示信息顯示，截至11月30日，針對私募的紀律處罰決定書高達112張。各地證監(jiān)局也頻頻對私募的違規(guī)行為“亮劍”。

　　卓德投資副總經理李進表示，今年以來，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》正式頒布，行業(yè)相關規(guī)定也不斷完善，私募基金管理人在登記、產品備案、信息披露、投資者適當性管理等各個環(huán)節(jié)的合規(guī)要求均有所提高，未來合規(guī)是私募的“生命線”，一切業(yè)績和服務都需要建立在合規(guī)的基礎上，才能謀求更長遠的發(fā)展。