7月26日，中基協(xié)發(fā)布了三則紀(jì)律處分決定書，其中新毅資產(chǎn)被中基協(xié)撤銷了私募管理人的登記資格！公司存在著兼營與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)、虛假填報登記信息、聘用無基金從業(yè)資格人員從事投資工作、私募基金收益不完全與投資項目的收益掛鉤等問題而被撤銷私募管理人登記資格。

　　此外海南琢之堂私募基金因為之前買私募殼遺留的問題而被公開譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案12個月。

　　新毅資產(chǎn)被撤銷管理人資格

　　7月26日，中基協(xié)一口氣下發(fā)了三則處罰公告，其中新毅資產(chǎn)管理股份有限公司存在四宗違規(guī)行為，首先是兼營與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)，公司自2014年起至今，營業(yè)收入中包含一定比例財務(wù)顧問收入。財務(wù)顧問收入主要是為客戶提供投融資服務(wù)，資金到位后按照比例收取服務(wù)費。新毅資產(chǎn)對于財務(wù)顧問收入且收入占比為43.59%這一事實予以承認。另外據(jù)協(xié)會的訪談筆錄，“新毅資產(chǎn)通過從事一些撮合類業(yè)務(wù)，幫助上市公司找資產(chǎn)、找資金，通過成立私募基金的方式撮合成功或者資金融資到位，按照一定比例收取費用。”

　　其次是公司虛假填報登記信息，根據(jù)新毅資產(chǎn)提供的書面情況說明，2022年8月至2023年8月，陳某登記為公司合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，但從未開展過合規(guī)風(fēng)控工作。新毅資產(chǎn)辯稱，陳某雖然登記為新毅資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，但是因在管基金產(chǎn)品全部進入清算程序，加上新毅資產(chǎn)亦未開展新的私募投資業(yè)務(wù)，事實上陳某暫未就已經(jīng)進入清算程序的在管基金產(chǎn)品開展合規(guī)風(fēng)控相關(guān)工作。

　　第三是聘用無基金從業(yè)資格人員從事投資工作，據(jù)公司提供的員工勞動合同，新毅資產(chǎn)于2019年4月聘用信某為投資業(yè)務(wù)部交易員，該員工任職期間未取得基金從業(yè)資格。新毅資產(chǎn)辯稱，公司招聘信某從事投資工作，系因業(yè)務(wù)萎縮、人員流失無法招聘到具有基金從業(yè)資格人員導(dǎo)致，信某入職后積極參加基金從業(yè)資格考試，后來因為其懷孕待產(chǎn)等原因，導(dǎo)致其在離職前未能取得基金從業(yè)資格。

　　第四是私募基金收益不完全與投資項目的收益掛鉤，新毅資產(chǎn)所管理的“新毅德元十二號基金”等部分私募基金產(chǎn)品的投資標(biāo)的為嘉興德徒投資合伙企業(yè)(有限合伙)等?！靶乱愕略柣稹钡人侥蓟鸬氖找娣峙?、份額贖回資金來源，除了底層項目的收益回款之外，還包括由新毅資產(chǎn)或者新毅資產(chǎn)關(guān)聯(lián)方提供資金流動性支持，導(dǎo)致私募基金收益不完全與投資項目的收益掛鉤，新毅資產(chǎn)對此也予以承認。對于新毅資產(chǎn)的申辯意見，協(xié)會不予采納，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，撤銷新毅資產(chǎn)管理人登記。

　　海南琢之堂私募基金被公開譴責(zé)并暫停備案12個月

　　私募買賣殼業(yè)務(wù)也存在著風(fēng)險，尤其是一些買賣私募殼產(chǎn)生的一些遺留問題，也會影響買殼的私募機構(gòu)的正常運營。7月26日，海南琢之堂私募基金因為部分產(chǎn)品未備案、兼營與私募基金管理業(yè)務(wù)無關(guān)業(yè)務(wù)、人員管理混亂等違規(guī)問題被公開譴責(zé)并暫停私募產(chǎn)品備案12個月。

　　具體來看，海南琢之堂私募基金為宿遷新毅德悅投資管理中心的執(zhí)行事務(wù)人，該產(chǎn)品屬于應(yīng)備案的私募基金產(chǎn)品，而海南琢之堂未將相關(guān)產(chǎn)品進行備案；其次是海南琢之堂2022年、2023年的主要營收為財務(wù)顧問收入，為標(biāo)的項目提供融資服務(wù)，資金到位之后按照一定比例獲得收入。第三是人員管理混亂，海南琢之堂的登記信息及魏秀忠個人說明，魏秀忠于2018年3月至2021年3月任海南琢之堂的法定代表人，但是魏秀忠為新毅資產(chǎn)多只私募基金產(chǎn)品2020年度的信息披露義務(wù)人。

　　對此海南琢之堂提出了申訴意見，首先是海南琢之堂的前身為深圳新奧投資基金，六合通達(北京)投資有限公司于2021年3月與原股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，受讓原股東持有的全部股權(quán)，并于2021年3月29日完成了工商變更。現(xiàn)股東在進行股權(quán)收購時已發(fā)現(xiàn)該存續(xù)企業(yè)新毅德悅，目前與原股東就盡快完成該企業(yè)的股東變更或注銷達成一致意見。對于公司的申辯意見，基金業(yè)協(xié)會不予采納，決定對海南琢之堂進行公開譴責(zé)，并暫停受理期產(chǎn)品備案12個月。

　　此外北京乾豐同德投資有限公司因為存在著違規(guī)問題而被撤銷了北京乾豐同德投資的私募管理人登記資格。資料顯示，自2020年至今，北京乾豐同德投資每年的營業(yè)收入全部為咨詢服務(wù)收入，具體是為客戶提供融資、風(fēng)控咨詢服務(wù)等。2023年8月，北京乾豐同德投資還向清合(北京)文化傳媒有限公司提供月息1%的借貸服務(wù)。對此北京乾豐同德投資辯稱，咨詢服務(wù)收入是按照基金合同約定的管理費，并在當(dāng)年度全部確認為營業(yè)收入。對于公司對外借貸行為，公司辯解稱，借貸行為是對外投資而非從事經(jīng)營性民間借貸活動。協(xié)會對于公司的申辯意見不予采納，并撤銷了其私募管理人登記資格。

　　對此有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，機構(gòu)在買賣私募殼公司背后存在法律和監(jiān)管風(fēng)險、債務(wù)和合同風(fēng)險、股權(quán)和高管變更風(fēng)險、盡職調(diào)查不足風(fēng)險、備案和運營風(fēng)險以及投資者權(quán)益風(fēng)險等，從而可能影響到私募基金的正常運營，甚至還可能對投資者造成重大損失，因此機構(gòu)在買賣私募殼公司時需要謹慎行事。