中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)2019年第13次發(fā)審委會(huì)議于2019年1月21日召開(kāi)，現(xiàn)將會(huì)議審核情況公告如下：

　　一、審核結(jié)果

　　(一)江蘇永鼎股份有限公司(可轉(zhuǎn)債)獲通過(guò)。

　　(二)深圳和而泰智能控制股份有限公司(可轉(zhuǎn)債)獲通過(guò)。

　　二、發(fā)審委會(huì)議提出詢問(wèn)的主要問(wèn)題

　　(一)江蘇永鼎股份有限公司

　　1、本次募投項(xiàng)目為“年產(chǎn)600噸光纖預(yù)制棒項(xiàng)目”和“年產(chǎn)1000萬(wàn)芯公里光纖項(xiàng)目”。請(qǐng)發(fā)行人代表：(1)說(shuō)明現(xiàn)有通信光纜業(yè)務(wù)最近一年又一期產(chǎn)能利用率較低的原因；(2)結(jié)合目前的產(chǎn)能利用率、產(chǎn)銷率、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)能情況等，說(shuō)明本次募投項(xiàng)目實(shí)施的必要性；(3)說(shuō)明“年產(chǎn)600噸光纖預(yù)制棒項(xiàng)目”相關(guān)技術(shù)與人才的儲(chǔ)備情況，光纖預(yù)制棒業(yè)務(wù)的技術(shù)與市場(chǎng)門檻，供應(yīng)緊缺的狀況未來(lái)是否仍將持續(xù)。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查依據(jù)、過(guò)程并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　2、2015年發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行A股收購(gòu)上海金亭汽車線束有限公司25%的股權(quán)。請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：(1)上海金亭承諾期內(nèi)每年實(shí)際效益均略高于承諾效益的原因及合理性，是否存在調(diào)節(jié)利潤(rùn)等行為；(2)汽車線束業(yè)務(wù)板塊2018年1-9月毛利率大幅下降的原因及合理性；(3)是否應(yīng)對(duì)上海金亭計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查依據(jù)、過(guò)程并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　3、請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：(1)2018年前三季度業(yè)績(jī)大幅下滑的影響因素，未來(lái)是否存在持續(xù)下滑風(fēng)險(xiǎn)；(2)最近一年又一期經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流趨緊的原因及合理性，對(duì)發(fā)行人未來(lái)持續(xù)盈利能力的具體影響及應(yīng)對(duì)措施；(3)報(bào)告期內(nèi)與聯(lián)營(yíng)企業(yè)中纜通達(dá)關(guān)聯(lián)交易的必要性、公允性；(4)2018年度業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)情況，四季度收入、利潤(rùn)、毛利率、費(fèi)用率等指標(biāo)同比、環(huán)比變化情況、原因及合理性，商譽(yù)、存貨等資產(chǎn)減值情況，減值計(jì)提是否充分。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查依據(jù)、過(guò)程并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　(二)深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　無(wú)

　　發(fā)行監(jiān)管部

　　2019年1月21日