據(jù)中國證監(jiān)會10月27日發(fā)布的消息，證監(jiān)會近日印發(fā)《合格境外投資者制度優(yōu)化工作方案》（下稱《工作方案》），從優(yōu)化準(zhǔn)入管理、便利投資運作、擴大投資范圍等方面提出一系列具體舉措。

　　據(jù)悉，合格境外投資者制度作為我國資本市場最早施行的開放制度之一，自2002年推出以來總體保持運行平穩(wěn)，是境外投資者投資中國的綜合性資產(chǎn)配置渠道，在擴大資本市場對外開放方面發(fā)揮了積極作用。

　　在優(yōu)化準(zhǔn)入管理方面，《工作方案》一方面優(yōu)化投資前準(zhǔn)入流程，落實“高效辦成一件事”，通過優(yōu)化簡化材料、并聯(lián)整合流程，推動實現(xiàn)資格審批、許可證頒發(fā)、外匯登記、基本戶開立、證券期貨賬戶開立等合格境外投資者資格審批與開戶事項高效辦理；另一方面，實施準(zhǔn)入分類管理，對主權(quán)基金、國際組織、養(yǎng)老金慈善基金等配置型外資準(zhǔn)入許可實行綠色通道和簡易流程，便利更多境外投資者來華投資。

　　圍繞優(yōu)化交易結(jié)算、便利投資運作，《工作方案》提升資金匯劃與核驗效率，在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下，指導(dǎo)托管人、證券公司優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量和運作效率，壓縮資金匯劃、入賬、確認(rèn)等流程的時間，進一步提升中介機構(gòu)對交易日間到賬資金的核驗效率。同時，為提高證券賬戶運作效率，《工作方案》對外資使用“合格境外投資者-客戶資金”證券賬戶給予一次性歸集過戶等技術(shù)支持，并強化對該賬戶的穿透報送要求。此外，積極研究回應(yīng)適度擴充證券劃轉(zhuǎn)情形等外資合理訴求。

　　關(guān)于擴大投資范圍、優(yōu)化風(fēng)險管理，《工作方案》提出：允許使用ETF期權(quán)開展風(fēng)險管理，積極發(fā)揮合格境外投資者渠道產(chǎn)品覆蓋面大、有利于支持風(fēng)險管理與資產(chǎn)配置訴求的優(yōu)勢，平穩(wěn)推進合格境外投資者投資ETF期權(quán)，滿足外資套期保值合理需求；允許參與更多商品期貨期權(quán)品種交易，持續(xù)、滾動放開更多商品期貨期權(quán)品種，滿足外資多資產(chǎn)策略下大類資產(chǎn)配置，以及商貿(mào)實業(yè)類外資對沖現(xiàn)貨價格風(fēng)險等需求。

　　在明確政策預(yù)期方面，《工作方案》涉及內(nèi)容包括：給予外資公募基金與境內(nèi)公募基金按產(chǎn)品賬戶維度計算短線交易持股比例的同等待遇，便利境外大型資產(chǎn)管理機構(gòu)開展投資；以內(nèi)外資一致的總體原則，落實程序化交易報告和監(jiān)管要求，穩(wěn)定制度預(yù)期，便利投資者做好合規(guī)安排；優(yōu)化合格境外投資者渠道收益互換等業(yè)務(wù)的管理方式，通過規(guī)則明確并完善對有關(guān)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管和違規(guī)處罰安排。

　　此外，《工作方案》允許境內(nèi)專業(yè)持牌機構(gòu)為外資提供投資顧問服務(wù)。加快出臺證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則，支持境內(nèi)專業(yè)持牌機構(gòu)為合格境外投資者提供證券投資咨詢服務(wù)。研究支持境內(nèi)機構(gòu)為外資提供管理型投資顧問服務(wù)的可行路徑。