12月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布對兩家私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的《紀(jì)律處分決定書》。其中，湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司存在基金募集完畢后未備案、基金投資不合規(guī)、信息披露不及時等情況，被撤銷私募基金管理人登記；杭州慧創(chuàng)投資管理有限公司在私募基金募集和信息披露等方面存在違規(guī)情況，被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。今年以來，協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了150余份針對私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分相關(guān)公告，另有1429家私募機(jī)構(gòu)被注銷。

　　偉大基金被撤銷登記

　　經(jīng)查，湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“偉大基金”)存在以下違規(guī)行為：一是根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，偉大基金存在部分私募基金募集完畢后，未按照協(xié)會規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)的情況。二是偉大基金將部分私募基金財產(chǎn)投資于偉大基金實際控制人及其實際控制的企業(yè)或項目。三是偉大基金未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；四是未及時更新登記信息。根據(jù)偉大基金提供的《高級管理人員情況表》，歐向博自2010年4月至2019年5月任副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，2019年12月至今任總經(jīng)理，并且在相關(guān)產(chǎn)品《投資法律文件會簽表》中“總經(jīng)理”處簽字，但是歐向博至今仍在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中登記為偉大基金的副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等相關(guān)條款，協(xié)會決定作出撤銷偉大基金私募基金管理人登記的紀(jì)律處分。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》和《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金活動，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。如相關(guān)當(dāng)事人有在管私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同約定，及時清算私募基金財產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責(zé)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人；被撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責(zé)和依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，不因私募基金管理人登記被撤銷而免除，不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責(zé)任?；鹭敭a(chǎn)處置完畢的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時向市場主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。

　　杭州慧創(chuàng)被暫停備案

　　另一份《紀(jì)律處分決定書》顯示，杭州慧創(chuàng)投資管理有限公司(以下簡稱“杭州慧創(chuàng)”)在基金募集過程中存在多項違規(guī)行為：一是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，由非公司員工參與私募基金募集、退出環(huán)節(jié)等具體事務(wù)辦理。自然人莫某良并非杭州慧創(chuàng)員工，其參與了杭州慧創(chuàng)管理的私募基金產(chǎn)品“慧創(chuàng)通勝二號私募證券投資基金”(以下簡稱“通勝二號”)的募集，退出環(huán)節(jié)等具體事務(wù)辦理。二是投資者適當(dāng)性匹配程序履行不到位，提示、誘導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險測評。杭州慧創(chuàng)員工曾某甜在履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時，提示、誘導(dǎo)“通勝二號”投資者何某進(jìn)行風(fēng)險測評，最終使投資者得出不符合其實際風(fēng)險承受能力的測評結(jié)果。三是個別從事募集業(yè)務(wù)的人員未取得基金從業(yè)資格。杭州慧創(chuàng)員工曾某甜從事了“通勝二號”的募集業(yè)務(wù)。根據(jù)杭州慧創(chuàng)提交的員工信息及情況說明，曾某甜不具有基金從業(yè)資格。

　　此外，杭州慧創(chuàng)還存在信息披露方面的違規(guī)情況，部分產(chǎn)品未按合同約定披露季度報告信息，還有部分產(chǎn)品未按合同約定披露關(guān)聯(lián)交易。

　　上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對杭州慧創(chuàng)進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

　　單日8家私募被注銷

　　12月6日，基金業(yè)協(xié)會還注銷了上海宜江投資管理有限公司、海南鑒喜私募股權(quán)投資基金管理有限公司、杭州嘉祺投資管理有限公司、北京聚珵投資管理有限公司、安徽新華陽光基金管理有限公司、北京信文資本管理有限公司、北京鈺鼎資產(chǎn)管理有限公司、廣東溫度創(chuàng)業(yè)投資有限公司等8家私募機(jī)構(gòu)的管理人登記，其中4家為機(jī)構(gòu)主動注銷，4家為協(xié)會注銷。

　　協(xié)會官網(wǎng)顯示，截至12月7日，今年以來協(xié)會已注銷1429家私募基金的管理人登記，同期僅148家私募基金管理人完成登記。

　　此外，今年以來，協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了150余份針對私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分復(fù)核決定書和紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告。