作者：張婷婷

　　歷時(shí)一天半、庭審時(shí)長(zhǎng)近10小時(shí)的徐翔案一審于6日中午結(jié)束了。被告人竺勇的辯護(hù)人、德恒律師事務(wù)所律師林杰的心情終于輕松一些。從今年五月份受理此案，逾半年的取證、調(diào)查、辯護(hù)工作暫時(shí)告一段落。

　　6日當(dāng)天庭審過(guò)后，青島中院隨即出公告通報(bào)此案，檢方指控徐翔在2009年至2015年間實(shí)際控制近百人的證券賬戶，并指令這些賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，在此期間，徐翔單獨(dú)或與王巍、竺勇等被告共同與13家上市公司高管合謀，操縱股票交易價(jià)格和交易量，從中獲利。徐翔等三名被告人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)表示認(rèn)罪認(rèn)罰。青島中院表示將擇期宣判此案。

　　“(庭審)進(jìn)展順利，檢方確認(rèn)了竺勇的自首以及從犯兩個(gè)情節(jié)，這對(duì)量刑建議很關(guān)鍵?！?日下午四時(shí)，短暫休息后的林杰接受了搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》采訪。他表示，被告人總體有罪，但是是否在每個(gè)股票上都構(gòu)成了操縱，是否可能在某一個(gè)指控的行為上罪輕或無(wú)罪，這是辯護(hù)律師關(guān)注的焦點(diǎn)，也是職責(zé)所在。他在庭審中對(duì)竺勇進(jìn)行了罪輕辯護(hù)，并針對(duì)他的自首和從犯提出了相應(yīng)的量刑建議。

　　據(jù)了解，被告王巍也被檢方確認(rèn)有自首情節(jié)。王巍的代理律師許蘭亭7日向搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》確認(rèn)該信息，但婉拒回答其他問(wèn)題；徐翔的代理律師錢(qián)列陽(yáng)在庭審當(dāng)日表示暫時(shí)不接受采訪，之后未再接聽(tīng)搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》的電話。

　　據(jù)財(cái)新此前報(bào)道，徐翔、王巍、竺勇三人累計(jì)動(dòng)用400余億元資金操縱13家上市公司涉案股票股價(jià)，獲利約幾十億元。上述涉案上市公司的多名高管均被另案處理。搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》另行獲悉，13家涉案上市公司的相關(guān)人員也將于本月開(kāi)始陸續(xù)開(kāi)庭審理。

　　竺勇、王巍確認(rèn)有自首情節(jié)

　　王巍和竺勇與上海澤熙投資有限公司實(shí)際控制人徐翔相識(shí)多年，王巍是極限資產(chǎn)管理股份有限公司實(shí)際控制人，竺勇是靈巖投資管理有限公司法定代表人。據(jù)媒體此前報(bào)道，案發(fā)前，王巍經(jīng)常以澤熙業(yè)務(wù)經(jīng)理的身份與涉案上市公司來(lái)往，而竺勇是中國(guó)證券界第一批保薦人，2014年離職光大證券后成立了三家私募機(jī)構(gòu)，與徐翔多有合作。

　　林杰接受搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》采訪時(shí)表示，他五月份受竺勇家屬委托為其辯護(hù)，通過(guò)幾個(gè)月對(duì)全案資料包括程序卷和實(shí)體卷的仔細(xì)閱卷，認(rèn)為竺勇的供述符合自首的法律特征。“對(duì)全案做如實(shí)供述，并且在偵查機(jī)關(guān)掌握犯罪事實(shí)之前才認(rèn)定為自首。”他隨即在審查起訴階段時(shí)向檢方提出竺勇的自首情節(jié)，受到檢方采納。

　　而據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(法發(fā)[2009]13號(hào))規(guī)定，根據(jù)刑法第六十七條第一款的規(guī)定，成立自首需同時(shí)具備自動(dòng)投案和如實(shí)供述自己的罪行兩個(gè)要件。犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問(wèn)，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動(dòng)投案。在此期間如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

　　沒(méi)有自動(dòng)投案，但具有以下情形之一的，以自首論：(1)犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)未掌握的罪行，與辦案機(jī)關(guān)已掌握的罪行屬不同種罪行的；(2)辦案機(jī)關(guān)所掌握線索針對(duì)的犯罪事實(shí)不成立，在此范圍外犯罪分子交代同種罪行的。

　　此外，林杰又向檢察機(jī)關(guān)提出竺勇在所有指控事實(shí)中屬于從犯，也被檢方在起訴時(shí)認(rèn)定。

　　林杰表示，判斷主從犯的關(guān)系，要根據(jù)共同犯罪中的地位和所起的作用?！拔覀冋J(rèn)為竺勇在所有事實(shí)中，只是起到聯(lián)絡(luò)溝通、傳遞信息等非決定性工作，所以我們認(rèn)定他處于從犯地位，起次要作用中的輔助作用?！痹诖嘶A(chǔ)上，林杰對(duì)竺勇是否只構(gòu)成該罪名中“情節(jié)嚴(yán)重”而不是“特別嚴(yán)重”提出了辯護(hù)意見(jiàn)。

　　搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》獲悉，本案牽扯的13家上市公司股票操縱中，竺勇只參與了五家上市公司股票的操作。

　　就以上情節(jié)，林杰在庭審中對(duì)竺勇進(jìn)行了相應(yīng)的量刑建議，因法庭未當(dāng)庭審判，他同時(shí)向法庭申請(qǐng)了取保。

　　據(jù)了解，被告人王巍也被檢方認(rèn)定為有自首情節(jié)。

　　庭審焦點(diǎn)：何為信息操縱？

　　青島中院的公告顯示，徐翔等被告利用發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”消息、引入熱點(diǎn)題材、釋放公司業(yè)績(jī)等利好消息來(lái)操縱上市公司股票交易價(jià)格和交易量，并在高位套現(xiàn)，從中獲利。

　　林杰告訴搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》，當(dāng)日的庭審焦點(diǎn)在于被告人有沒(méi)有操縱證券市場(chǎng)的故意，以及什么行為對(duì)股票構(gòu)成了操縱。

　　林杰表示，“比如，“高送轉(zhuǎn)”有什么規(guī)定，公布這類(lèi)信息有什么程序，程序是否符合規(guī)范，這類(lèi)消息的發(fā)布是人為操縱出來(lái)，還是自然而然產(chǎn)生的呢？這就是所謂‘罪與非罪’的問(wèn)題。如果是自然產(chǎn)生的，被告人就沒(méi)什么責(zé)任，如果是人為操縱的話，就是犯罪，中間牽涉時(shí)間節(jié)點(diǎn)等細(xì)節(jié)問(wèn)題?！?/p>

　　“另外，相關(guān)信息是否能夠構(gòu)成優(yōu)勢(shì)信息，被告人是否具有信息的優(yōu)勢(shì)，該優(yōu)勢(shì)信息與股票的量?jī)r(jià)變化之間的因果關(guān)系，被告人是否游操縱股票的犯罪故意，這些都是庭審的辯護(hù)重點(diǎn)。”

　　在兩日的庭審中，公訴人向法庭出示了指控被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場(chǎng)的13組1000余份證據(jù)及綜合證據(jù)，內(nèi)容包括有關(guān)書(shū)證、證人證言、鑒定意見(jiàn)以及被告人徐翔、王巍、竺勇的供述等。徐翔等三名被告當(dāng)庭認(rèn)罪認(rèn)罰。

　　據(jù)搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》了解，林杰五月份受理此案后，就此開(kāi)始著手收集相關(guān)證據(jù)和資料，8月份首次在山東膠州看守所會(huì)見(jiàn)竺勇，此后幾乎每周見(jiàn)面溝通一次。因案子較為復(fù)雜，涉及3000多本案卷，主要是被告人供述辯解、馬甲賬戶、書(shū)證和銀行的資金來(lái)往等，涉案13個(gè)上市公司，每個(gè)上市公司就有數(shù)十本案卷。律師要就案卷里提到的說(shuō)法征求被告人意見(jiàn)，還要不斷看案卷里事實(shí)如何認(rèn)定，證人證言是否屬實(shí)，因?yàn)闀?huì)涉及到整個(gè)辯護(hù)方向，細(xì)節(jié)有很多，都要去質(zhì)證。據(jù)林杰透露，這個(gè)過(guò)程三位辯護(hù)律師幾乎同步進(jìn)行。

　　林杰告訴搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》，膠州看守所對(duì)三位被告很人性化，“他們?nèi)齻€(gè)都是南方人，北方人愛(ài)吃辣，他們?cè)诳词厮鶅?nèi)能吃到清淡餐食?！?/p>

　　釋疑：檢方證據(jù)不扎實(shí)？

　　眾所周知，操縱證券市場(chǎng)罪的取證難度極大。在庭審之前，有業(yè)內(nèi)人士質(zhì)疑檢方的證據(jù)是否扎實(shí)。而在審查起訴階段，檢方曾經(jīng)打回讓公安補(bǔ)充證據(jù)，消息一出，引起輿論涌動(dòng)。

　　在昨日的采訪中，林杰表示，檢方提供的證據(jù)體系不僅僅只是三個(gè)被告人的供述，而是包括上市公司負(fù)責(zé)人的證言，證券交易環(huán)節(jié)的書(shū)證，包括哪個(gè)股票有哪些馬甲賬戶，以及提供馬甲賬戶的證人證言，“本案證據(jù)鏈條還是比較完善的?！?/p>

　　至于檢方打回讓公安補(bǔ)充證據(jù)一事，林杰表示，與證據(jù)不足的猜想恰恰相反，這是檢方負(fù)責(zé)任的做法，也是履行正常程序。相關(guān)規(guī)定明確，公訴方發(fā)現(xiàn)證據(jù)不完善的地方，可以有兩次退補(bǔ)，每次退補(bǔ)一個(gè)月，之后審查起訴一個(gè)月到一個(gè)半月。

　　搜狐財(cái)經(jīng)《潛望》獲悉，按照一審程序的規(guī)定，一審案子一般在法院立案后三月內(nèi)宣判。據(jù)此，如果沒(méi)有其他新的證據(jù)提交，此案將會(huì)在春節(jié)前后宣判。據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)罪一般處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 ：